本刊简介
2024年 第42卷 第10期
刊出日期：
月刊，创刊于1983年
ISSN 1003-2053
CN 11-1805/G3
当期目录
专稿：知识产权政策与管理
研发强度、专利行为与企业绩效
肖延高 刘鑫 童文锋 康凯悦
2019 Vol. 37 (7):
1153-1163.
摘要 (
)
在外部政策和内部资源双重约束下，中国企业专利行为是否存在背离技术创新和市场竞争的“异化”现象？专利创造、运用和保护能力在多大程度上有助于企业竞争力的提升？这是近十年来学界、政府和企业共同关注的问题。本文选取深圳市219家知识产权优势/示范企业作为全样本，对企业研发强度与专利申请动机、专利能力与企业绩效之间的关系进行实证分析。研究结果表明：样本企业的研发强度显著正向影响与技术创新强相关的专利申请动机，但与技术创新弱相关的专利申请动机无显著相关关系；总体而言，专利能力与企业绩效呈显著正相关关系，但专利创造能力、运用能力和保护能力对企业绩效的作用存在显著差异。上述研究结果对现行专利政策的调整和完善具有启发意义。
专利质量的不同维度指标与托宾Q值的关系测度
李牧南 褚雁群 王流云
2019 Vol. 37 (7):
1164-1173.
摘要 (
)
近年来，我国已经成为专利申请量最大的国家，进一步提高企业专利质量已经成为企业战略、创新管理、科技和产业政策相关领域的重点之一。为了进一步测度和分析专利质量不同维度与企业市场价值之间的关系，本文重新梳理和整合了有关专利质量测度和评估的指标体系，选择托宾Q值作为企业价值主要表征和被解释变量，并选择与专利质量相关的多个维度变量和细分指标作为解释变量构建了相应的理论分析模型。在实证部分，选择国内通信设备行业的境内上市公司为研究对象，采集了中国专利数据库中逾4万条相关企业的已公开发明专利和2万多条已授权专利，分析了企业专利质量不同维度与其托宾Q值的潜在关系，丰富了专利质量评价相关的理论及方法，拓展了专利质量与企业绩效关系测度研究，为企业知识产权战略，科技与创新政策制定提供了部分决策与政策建议。
版权保护强度影响文化产业发展绩效实证研究
郭壬癸 乔永忠
2019 Vol. 37 (7):
1174-1182.
摘要 (
)
研究加强版权保护是否促进或多大程度促进文化产业发展，对推动中国文化产业发展具有重要意义。构建版权保护强度测度指标体系，基于2000-2015年期间中国相关数据测度版权保护强度系数，并运用线性回归方法分析版权保护强度对文化产业发展绩效的影响程度。结果显示：中国版权保护强度总体不断增强，其中文化产业增加值与版权保护强度成“U”型相关关系，其中“U”型拐点出现在版权保护强度为2.945的节点上，此时正值2003-2004年期间；文化产业就业人员数、人文发展指数与文化产业发展成正相关关系，互联网普及率对文化产业增加值的影响不显著。未来提升版权保护强度有助于提高文化产业的发展绩效。
专利审查的误差检测及影响因素分析
刘夏 黄灿
2019 Vol. 37 (7):
1183-1192.
摘要 (
)
基于Hausman et al.,(1998) 错分模型，文章对2010年－2015年期间国家知识产权局受理的G大类发明专利申请的授权决定进行了误差检测。这里的授权误差的定义为，优先权在国外进行专利申请并获得较多后续专利引用的专利，其中国同族专利的申请未能获得授权，即“过度驳回”；亦或优先权在国外进行专利申请但未获得任何后续专利引用，其中国同族专利的申请却获得授权，即“过度授权”。基于此样本的实证结果显示，中国专利审查并未显示出显著的“过度授权”现象。但是，有大约4.4％的专利，其外国同族专利获得了高频次后续专利引用，并被中国的专利审查“过度驳回”。“过度驳回”的比例在软件相关专利样本中上升至5.8%。基于错分模型对过度驳回审查决定的识别，文章进一步检测了权利要求数量，技术应用广度，审查经验等因素对于中国专利审查过度驳回概率产生的影响，并提出了相应的政策建议。
科学学理论与方法
转基因技术的微博形象研究
李敏 姜萍
2019 Vol. 37 (7):
1203-1211.
摘要 (
)
针对2013年国内发生的“转基因大豆是否致癌争论事件”，文章以微博中的转基因技术形象为研究对象，利用新浪微博自带的高级搜索功能对2014年关于转基因技术的微博进行抽样，按照每7日抽样一次的方法抽得52日共计721个有效样本并进行内容分析，归纳微博中转基因技术内容信息及分类条目，并总结出四种转基因技术在微博中的形象：神奇的科幻魔术师、安全可靠的高科技、充满争议的科学创新以及管理不善的失信者。本研究对于探索新媒体与转基因生物技术传播之间的关系具有一定的现实意义。
欧洲政策思想史中的“负责任研究与创新”
廖苗
2019 Vol. 37 (7):
1212-1219.
摘要 (
)
本文将“负责任研究与创新”放在欧洲政策思想史的背景中来解读，认为其核心内涵是通过公共协商的方式来塑造目标和价值，并依此塑造科技创新的路径和方向，从而实现社会和谐发展。这一核心内涵并没有超出哈贝马斯在1960年代关于科学技术与政府统治之关系的思想，即关于政府支持科技创新的三重合法性辩护、对共同目标和科技发展路径的双重塑造，所增加的新内容就在于如何实现这双重塑造的具体方法。
科技发展战略与政策
城市抢“人”大战有利于地区新旧动能转换吗
孙文浩 张益丰
2019 Vol. 37 (7):
1220-1230.
摘要 (
)
摘 要：对当前诸多城市间人才引进引发“抢人大战”的合宜性及综合效应进行理论与实证研究具有较强的现实意义和学术价值。面板计量实证检验发现全国、东、中、西部地区均呈现出人才集聚对高技术产业、传统产业的集聚具有显著非线性影响，满足威廉姆森空间多元集聚效应假说。使用广义分位数(GQR)回归检验发现东、中、西部地区存在人才集聚的最优分位点结构，居于最优分位点的城市在新旧动能转换过程中占据人才集聚有利地位。最后利用最优分位点结构设计高、中、低分位点区间，对参与“抢人大战”主要城市的人才政策进行绩效评价。研究结论是近几年参与“抢人大战”的城市科研人才集聚程度逐步提高，但集聚结构逐渐恶化；东、西部地区相关城市科研人才集聚偏离最优结构档位，不利于地区新旧动能转换。城市“抢人大战”不仅需在数量层面上引智招才，更需根据最优分位点实现相机抉择来吸纳高层次科研人才。
基于边界组织的技术转移服务机构新范式
许可 刘海波 肖冰
2019 Vol. 37 (7):
1231-1237.
摘要 (
)
早在2014年，我国就已经成为了专利申请量的第一大国，但如何将科技成果转化为有效的生产力这一问题始终没有得到有效的解决。由于科学与市场之间在追求目标、价值取向等方面均存在着不同，使得科学与市场这两个社会界域之间形成了明显的边界，进而导致技术转移这个沟通两个社会界域的活动难以顺畅、自发、有效的进行。为了模糊科学与市场之间的边界，解决技术转移中存在的种种问题，就需要新的机制设计。通过对技术转移与边界组织的研究发现①可以将边界组织的理论和概念扩展到技术转移领域，用边界组织的特性弥补了技术转移中边界现象带来的障碍，在拥有理论基础的情况下，为现有技术转移服务机构提出了新的发展方向。②总结现有的技术转移服务机构存在的问题，发现目前我国的大多数技术转移服务机构仍属于“摸着石头过河”，为此提出了边界组织范式的技术转移服务机构，给予了技术转移服务机构拥有理论基础的发展路径，对技术转移机构的未来发展有着显著的促进作用。
跨产业升级、战略转型与组织响应
何小钢
2019 Vol. 37 (7):
1238-1248.
摘要 (
)
新兴市场经济国家的跨产业升级现象正成为企业界和学术界关注的焦点。本文构建了跨产业升级、战略转型与组织响应的整合性分析框架，剖析跨产业战略转型过程与机制以及组织结构的策略性响应行为。以深圳达实智能作为案例，揭示了“结构追随战略”的互动过程及其对企业竞争力与升级绩效的影响。研究发现，达实转型成功的关键在于动态调整组织结构以适应跨产业、跨区域转型战略带来的管理决策的复杂性。行业与区域交叉的条块式管理体系提高了企业对客户（市场）的响应速度与运营效率，为提升价值链地位和推动营收快速增长奠定了组织基础。本文探索性地提出了新兴经济体本土企业提高组织响应能力成功实现跨产业战略转型的一个系统框架。新兴经济体迅速变化的市场需求与技术融合导致企业战略呈渐进式转型特征，组织架构响应则呈动态调整形式。“渐进式战略转型与动态组织架构响应”模式成为新兴经济体企业跨产业转型的重要特征，对于理解新兴经济体跨产业升级现象、打开“战略转型与组织响应黑箱”大有裨益。本文进一步丰富了跨产业升级和Chandler“结构追随战略”的相关理论。
会计稳健性对企业研发投资的影响研究
肖振红 谭玫瑰 邢泽宇
2019 Vol. 37 (7):
1258-1267.
摘要 (
)
作为技术创新的重要支撑，企业研发投资水平的高低会决定产业技术创新水平。以战略性新兴产业企业为研究样本，基于信息不对称理论、信号传递理论与融资优序理论，构建“会计稳健性—融资约束—企业研发投资”的概念模型，并以股权结构作为调节变量，研究会计稳健性对企业研发投资的影响。研究发现：会计稳健性对企业研发投资具有正向影响；融资约束在会计稳健性与企业研发投资之间起到部分中介作用，即会计稳健性通过对企业融资约束的缓解，进而影响企业研发投资；股权结构在会计稳健性影响企业研发投资的过程中能够部分起到调节作用，具体来说，股权性质与股权制衡度能够调节融资约束与企业研发投资之间的关系，而股权集中度的调节作用不明显。
科技管理与知识管理
标准联盟组合配置与企业技术标准化能力
文金艳 曾德明
2019 Vol. 37 (7):
1277-1285.
摘要 (
)
基于资源基础和制度理论，利用汽车产业1998-2013年参与正式标准合作的整车生产企业数据，实证探讨企业如何设计和管理标准联盟组合规模和多样性配置来培育技术标准化能力，并以权变视角揭示企业所处区域制度环境(政府与市场关系)和网络制度环境(网络密度)如何影响标准联盟组合配置与技术标准化能力的关系。结果表明，标准联盟组合规模和多样性均与企业技术标准化能力正相关，但组合规模的正向作用强于组合多样性，且二者组合效应与技术标准化能力负相关；区域政府与市场关系在组合多样性与技术标准化能力关系中发挥显著负向调节作用，但在组合规模与技术标准化能力关系中的调节作用不显著；标准联盟网络密度越高，组合规模与技术标准化能力的正向关联越强，组合多样性与技术标准化能力的正向关联越弱。
全要素生产率视角下创业企业发展路径研究
刘伟江 孙聪 赵敏慧
2019 Vol. 37 (7):
1286-1294.
摘要 (
)
近年来，我国创业企业发展迅速，但其发展路径学界尚未厘清。本研究选取182家创业板上市公司2012-2016年的面板数据与全球创业观察（GEM）报告，使用Luenberger指数法对创业企业全要素生产率（TFP）进行分解，深入剖析我国创业企业的发展路径。结果表明：第一，TFP于2015-2016年出现显著提升，但纯技术效率变化（技术转化）对TFP贡献明显降低；第二，TFP前期主要由纯技术效率变化和规模技术变化（规模效率）带动，近期逐渐转变为由纯技术变化（技术进步）带动；第三，规模技术效率（配置效率）对TFP贡献始终为负。可见国家创新创业政策落实已见成效，但企业技术利用能力与资源配置效率低，更应提倡精益创业、规范注册门槛、落实创业支持平台建设。
东北老工业基地创业孵化器运行效率
高洋 叶丹 张迪宣 杨义兵
2019 Vol. 37 (7):
1295-1305.
摘要 (
)
东北老工业基地具有地缘政治特异性，研究其经济问题具有重要意义。创业孵化器属于创业生态系统的重要组成部分，其对区域经济的发展提供了重要的动力。所以，基于东北情境下的孵化器运行效率问题研究有其独特性价值。本研究结合东北情境，将创业孵化器分为政府与民营两种主导模式，运用DEA研究方法，分析了东北创业孵化器与其它地区整体性差异与差异等级、自身运行效率问题、不同主导模式运行效率对比以及民营主导孵化器与中东部孵化器差距等系列问题，从而系统性揭示了东北创业孵化器运行效率的本质，最终提出了“两步走”的路径方案。
技术创新与制度创新
新型科研机构创新绩效的影响机理研究
何帅 陈良华
2019 Vol. 37 (7):
1306-1315.
摘要 (
)
以长三角地区的新型科研机构为样本对象，运用结构方程模型对新型科研机构创新绩效的影响因素及作用机理进行实证检验。研究结果表明：新型科研机构的网络关系强度、资源整合以及市场机制均对其创新绩效产生正向影响；市场机制在网络关系强度与创新绩效之间、资源整合与创新绩效之间发挥部分中介作用；创新环境在新型科研机构的网络关系强度与创新绩效之间、市场机制与创新绩效之间起正向调节作用。
企业层创新生态系统结构与协同机制研究
孙聪 魏江
2019 Vol. 37 (7):
1316-1325.
摘要 (
)
企业内部形成的创新生态系统是组织演化出现的新形态，通过对海尔集团创新生态系统运作进行扎根分析，发现海尔创新生态系统构建呈现出内外生态跨层嵌套的特殊结构，系统内创新参与者之间涌现出平台模块耦合、多边网络协同等四个协同机制。本案例主要对创新生态系统的研究做出贡献：（1）构建了企业层面的创新生态系统结构，系统内部成员作为独立主体参与外部生态活动，形成生态嵌套结构，打破了已有研究从宏观层面出发将企业视为封闭的同质化节点的局限；（2）探索出企业创新生态系统内部创新参与者的关系及结构，提出系统内参与者可通过权威关系和网络效应相组合实现系统治理，是对现有研究只强调核心组织进行持续性主体干预和资源投入来实现系统协同的补充。
科技基础设施投入与技术创新的交互效应
潘雄锋 韩翠翠 李昌昱
2019 Vol. 37 (7):
1326-1333.
摘要 (
)
基于现有研究仅仅考察科技基础设施投入对技术创新单向影响这一缺陷，文章重点探讨了科技基础设施投入与技术创新之间的交互效应，首先在理论层面上对交互效应的作用机制进行深入分析，然后利用2009-2015年中国大陆30个省市的面板数据建立联立方程模型，用三阶段最小二乘法（3SLS）从实证层面上检验二者之间的交互效应，得到如下结论：（1）就全国层面而言，科技基础设施投入与技术创新之间呈现出相互促进的交互效应，科技基础设施投入表现出显著的技术创新效应，而技术创新同样有助于加大科技基础设施投入；（2）分地区来说，东部地区科技基础设施投入过量对技术创新的促进作用不再显著，而中西部地区依然表现出相互促进的交互效应，不同地区之间科技基础设施投入对技术创新的影响大小存在差异，具体表现为中部>西部>东部。
网络异质性如何提升创新绩效——基于设计驱动型创新解析视角的实证研究
徐蕾 倪嘉君
2019 Vol. 37 (7):
1334-1344.
摘要 (
)
设计驱动型创新是一种通过预测社会文化发展趋势，赋予产品激进式的语言意义，从而获取竞争优势的全新创新模式，强调从开放式创新网络中集成创新要素。为此，本文基于网络理论、创新理论，构筑起“网络异质性——设计驱动型创新——创新绩效”的理论逻辑，通过面向制造企业的调查数据进行实证检验，结果表明：（1）设计驱动型创新是一个各类主体、知识的网络化过程，可由倾听、诠释、表达三个维度表示；（2）网络异质性促进企业创新绩效，并且知识异质性、伙伴异质性所起的作用有所差异；（3）提出并检验了设计驱动型创新在“网络异质性——创新绩效”之间的中介作用。
