科学学理论与方法

• 科研不端行为的惩罚强度研究
• 丁魁礼 张碧晖 陈丰任
• 2021 Vol. 39 (8): 1345-1353.
• 摘要 ( )
• 政府、学界和社会越来越关注科研不端行为，治理科研不端有助于科研生态系统的健康发展，健全惩罚机制是治理科研不端的主要手段。学术界已经认同科研不端的惩罚力度比较弱，然而科研不端惩罚强度设定及其影响因素的研究还相对缺乏。借助于公开数据，收集了1997-2017年213个典型科研不端案例，构建了科研不端惩罚强度的七个等级，借助于统计软件分析了惩罚强度的影响因素，研究发现：绝大多数案例的惩罚强度在一级到四级之间；社会整体的惩罚强度在增强，但是单个案例的惩罚强度并没有随时间而增强；媒体关注力度显著影响到惩罚强度；科研不端类型叠加对惩罚强度有一定影响。在此基础上，讨论了撤除措施与惩罚措施的区分，学术不端的公共围观效应能否发挥作用，分段惩罚的实施难点，学术规范的内化与过度激励论文数量的内在矛盾。

科技发展战略与政策

• 研发模式与外部技术吸收速度:基于中国高技术产业的实证研究
• 孙嘉悦 郑素丽 黄灿
• 2021 Vol. 39 (8): 1373-1383.
• 摘要 ( )
• 在面对当前动态且不断变化的外部环境时，企业如何快速吸收外部引进的技术以增强其自身的竞争优势成为学者关注的焦点。本文从吸收能力的速度维度出发，利用了257家中国高技术企业上市公司的专利层面的微观数据，采用Heckman两阶段回归模型构建了研发模式和吸收速度之间的联系。实证结果表明企业选择合作研发模式可以显著提高企业吸收外部技术的速度。此外，本研究还探讨了外部技术特征的调节作用，结果发现在外部技术的通用程度更高的情境下，合作研发与吸收速度之间的作用关系更强，但外部技术与企业内部知识基础的技术距离并不影响研发模式与吸收速度之间的关系。本文结论对于企业制定战略以应对复杂多变的技术环境具有一定的管理启示。

• 产业智能化、劳动力结构和产业结构升级
• 张万里 宣旸 睢博 魏玮
• 2021 Vol. 39 (8): 1384-1395.
• 摘要 ( )
• 产业智能化最显著的特征是降低企业劳动时间，提高劳动生产率，但随着“机器替人”现象不断深化，大量低技能和重复性劳动力会被替代，对高技能和创造性劳动力的需求提升，导致劳动力、资本等生产要素在产业间重新配置，影响产业结构。本文利用2004-2016年中国省级面板数据，测算地区产业智能化指数、产业结构高级化和合理化指数，采用静态和动态面板回归模型估计产业智能化对产业结构高级化和合理化的影响，分析高低技能劳动力和男女比例等劳动力结构因素的调节作用，并分析地区异质性的不同作用效果。研究发现：（1）产业智能化整体上能够促进地区产业结构高级化，但是对产业结构合理化的影响为负；（2）劳动力结构作用于产业智能化对产业结构升级的影响，高低技能劳动力比例的提高和男女比例的下降会促进产业智能化对产业结构高级化的正向作用，并缓解其对产业结构合理化的负向影响；（3）产业智能化带来的产业结构升级存在地域差异，产业智能化对东、中部产业结构升级作用显著，但对西部地区产业结构升级的影响不明显，并且劳动力结构调节作用强度不同。本文的研究丰富和拓展了中国产业结构升级的相关研究，也为科学评价产业智能化效果提供了新的证据。

• 数字技术如何赋能制造业全要素生产率
• 刘平峰 张旺
• 2021 Vol. 39 (8): 1396-1406.
• 摘要 ( )
• 数字技术是数字经济核心驱动力，与实体经济深度融合加速优化重构生产要素体系，催生出数字化生产要素。本文从数字技术是生产要素赋能型技术视角，拓展数字技术为资本赋能型技术和劳动赋能型技术，引入CES生产函数中推演TFP增长公式，清晰展现了数字技术赋能路径，并基于1990-2018年中国制造业27个细分行业面板数据进行参数估计。研究发现：数字技术是TFP增长主要驱动力，中国制造业TFP年增长率4.9%，其中数字技术贡献4.1%；数字技术和要素配置均偏向于资本，数字化背景下资本与劳动替代弹性为0.763（互补关系）；数字技术偏向和要素配置偏向均已由抑制演变为促进，两者交互项已由促进演变为抑制并呈倒U特征。

• 新一代信息技术产业的技术升级测度研究
• 孟庆时 余江
• 2021 Vol. 39 (8): 1407-1417.
• 摘要 ( )
• 数字化创新催生了大量新兴产业，也促进产业技术快速变革，因此在产业技术快速演变过程中识别技术升级的过程特点及驱动要素尤为重要。产业技术升级的测度需要识别该过程中的多维度要素及其互动关系，特别是对于技术不断变革和产品快速迭代的新一代信息技术产业来说，技术升级过程是复杂的系统行为。为探究产业技术升级尤其是新一代信息技术产业的技术升级过程，本文以平板显示产业为例，构建新一代信息技术产业技术升级的复合系统模型，基于2007年至2017年数据提出多维度子系统有序度测度指标并实证分析复合系统协同度。通过对子系统有序度和协同度的变化趋势研究发现，新一代信息技术产业技术升级过程具有明显的阶段性、复杂性和动态性特征，产业技术升级伴随着技术结构的优化和去中心化的创新合作，多个技术领域的紧密创新合作催生了多领域主导技术的多元化发展。此外，产业技术升级同时也是生产要素驱动的产业规模增长向创新驱动的产业创新合作、技术结构优化和产业规模协同增加且子系统交互作用的过程，为了快速和有效嵌入全球竞争过程，需要从复杂系统角度制定更加科学有效的创新政策，从产业技术升级全过程出发，考虑新兴产业发展的多主体、多元化、开放性和不确定性并存的特征。研究结果为系统分析中国场景下，新一代信息技术产业等追赶型产业的技术升级特点提供理论和实证依据。

• 全面创新改革试验政策对专利产出的影响
• 王欣 杜宝贵
• 2021 Vol. 39 (8): 1418-1427.
• 摘要 ( )
• 基于一项准自然试验，通过构建双重差分模型，探究了全面创新改革试验政策对专利产出的影响，并探讨了区域异质性、城市行政层级异质性对政策效果的影响。研究发现：全面创新改革试验政策显著促进了专利产出，并且科技财政支出、信息基础设施与城市人口对专利产出具有显著促进作用；区域异质性、城市行政层级异质性影响了政策效果，全面创新改革试验政策显著促进了东部城市、地级市专利产出；人才储备、外商投资对东部城市与非东部城市的作用存在显著差异。

• 技术范式视角下的专利制度演进路径分析
• 周璐 罗立国
• 2021 Vol. 39 (8): 1428-1436.
• 摘要 ( )
• 专利制度的演进是客观历史的“自在自为”，既无关于法哲学上的宏大叙事，也并非工具主义下的建构理性可以直接达致。本文试图通过解构的视角，以四次工业革命的发展为中轴，探讨与之对应技术范式的更迭会对技术创新体系的非稳态均衡提出怎样的重构需求，以及每次重构如何在专利制度的演进中实现。在此基础上，对我国专利制度体系的进一步改革提出了建议。