科学学理论与方法

• 科学社会学视野下的默会知识转移——科林斯默会知识转移理论解析
• 王增鹏 洪伟
• 2014 Vol. 32 (5): 641-649.
• 摘要 ( )
• 摘要：知识经济时代，知识转移是以企业为代表的组织获取竞争性资源的有效方式之一。在此过程中，默会知识的转移既是难点，也是重点。但受限于默会知识理论的困乏与研究方法的单一，默会知识转移研究领域至今还未形成一个相对独立、完整的理论体系。以科林斯为代表的科学社会学家在实地考察知识转移过程的基础上，深入分析默会知识内容及其社会根源，提出了系统的默会知识转移理论。这对此后的默会知识转移研究无疑具有重要的启发意义。

• 小科学与大科学组织差异性界说——资产专用性、治理结构与组织边界
• 黄振羽 丁云龙
• 2014 Vol. 32 (5): 650-659.
• 摘要 ( )
• 彰显大科学与小科学的组织差异性旨在于揭示大科学工程建设不能因循小科学的老路，科学的大与小更不是简单的数目字上的多与少，而是组织形态迥然不同。在一个扩展的交易成本理论模型下，小科学与大科学存在不同组织形态的原因，在于资产专用性的属性和程度不同，由此导致小科学主要采用市场治理结构，由自发责任机制、分散化权力机制和强激励利益机制确立组织边界，边界内呈现简单离散构型；大科学主要采用科层治理结构，由配置责任机制、集中式权力机制和弱激励利益机制确立组织边界，边界内呈现复杂网络构型。依托高校建设大科学工程，期望对高校小科学组织模式进行改造升级，进而蜕变成为并缔造大科学组织模式是不可行的，必须在一个全新的基础架构上打造全新的管理体制与运作机制才能实现大科学的建设目标。

• 学术论文质量特征对明星作者网络位置的影响——以1990~2012年“创新网络”领域的文献为例
• 宋志红 史玉英 李冬梅
• 2014 Vol. 32 (5): 660-668.
• 摘要 ( )
• 以往关于合著网络的文献多数采用社会网络分析方法，来刻画一些学科领域科研合作网络的结构特征，但很少有研究考察合著网络中明星作者网络位置的影响因素。本文以1990~2012年“创新网络”领域研究中的合著网络为对象，考察了学术论文的质量特征对明星作者网络位置的影响。研究结果表明，明星作者的网络位置不仅受到合著论文数量的影响，也受到学术论文质量的影响。具体而言，净被引次数可以很好地预测作者自我网络规模的大小；与地理位置较远的作者合作对明星作者在合著网络中接近其他作者的效率存在显著负向影响；高度的知识专业化对明星作者发挥中介作用具有显著正向影响，即学科专家更适合作为“知识中介”。

• 学术不端行为的社会网络分析——以J大学“撤稿事件”为例
• 汪伟良 董阳
• 2014 Vol. 32 (5): 669-676.
• 摘要 ( )
• 基于学术不端行为的中观研究视角，运用社会网络分析的方法，选取J大学“撤稿事件”作为研究案例，提取其中的论文合著网络作为主要分析对象，测度学术不端行为的社会关系网络。同时，结合案例，开展定性分析，对熟人关系、组织内社会规范等因素予以挖掘，从而有效地学术不端行为的社会网络形成及演变的过程。

科技发展战略与政策

• 基础研究对后发国家技术进步的影响——基于技术创新和技术引进的视角
• 李平 李蕾蕾
• 2014 Vol. 32 (5): 677-686.
• 摘要 ( )
• 摘 要：文章运用中国地区面板数据对基础研究的技术拉动效应进行实证检验，结果表明：基础研究在整体上对技术进步存在促进作用;但未能通过技术创新和技术引进这两条途径促进技术进步。进一步的门槛检验表明我国基础研究强度最优区间为0.058-0.084，且基础研究通过技术创新促进技术进步的作用呈倒“N”型关系，通过技术引进促进技术进步的作用呈“U”型关系。目前我国基础研究强度低于最优区间，进一步提高基础研究投入有助于改善技术创新和技术引进的技术拉动效应。

• 金融发展、技术进步与中国非正规经济——来自中国微观企业的经验证据
• 罗翔 卢新海 姜国麟 项歌德
• 2014 Vol. 32 (5): 687-697.
• 摘要 ( )
• 与既有的文献不同，本文从市场因素角度估计了金融发展和技术进步对中国非正规经济的影响。在企业科技水平选择模型基础上，运用两阶段GMM估计方法对中国的非正规经济进行了实证研究后发现，金融发展和技术进步对非正规经济规模有明显的抑制作用；市场化和企业民营化的过程能够放大这种作用。要有效降低中国非正规经济规模，当前的信贷市场结构必须改变以消除非国有企业的“信贷歧视”。同时，国有企业应该逐步退出某些竞争性的领域。

• 低碳技术进步绩效动态机制：理论与实证
• 王学义 谭政
• 2014 Vol. 32 (5): 698-705.
• 摘要 ( )
• 技术进步在相关环境问题中往往被认为是万能的政策工具。基于此，研究以环境问题中的二氧化碳排放为切入点，采用构建SDE（随机微分方程）模型方法，应用中国相关数据实证分析技术进步在削减二氧化碳排放的动态绩效机制。研究发现，技术进步在削减二氧化碳排放方面存在绩效逐步递减的趋势。这种逐步递减趋势，表明有必要综合考虑短期、长期技术进步激励政策。由此，提出改善激励制度优先，通过制度变革方式提升技术进步绩效的构想。

• 技术进步在二氧化碳减排中的双刃效应——基于中国工业35个行业的经验证据
• 金培振 张亚斌 彭星
• 2014 Vol. 32 (5): 706-716.
• 摘要 ( )
• 本文基于产品质量改进思想构建了考虑能源效率改进与二氧化碳减排的经济增长模型，利用1999-2011年中国工业35个行业面板数据探讨技术进步通过影响经济增长与能源效率进而作用于二氧化碳减排的双刃效应。研究发现，技术进步在工业领域通过能源效率改进带来的减排效应尚不能抵消其推动经济增长带来的二氧化碳增长效应，但会使轻、重工业行业的二氧化碳排放强度向低端收敛；与轻工业相比，重工业的能源效率改进相对经济增长而言对二氧化碳减排的影响更强，以绿色技术创新带动重工业的能源效率提升将是未来节能减排工作的切入点与着力点。

科技管理与知识管理

• R&D投入的综合效应测算及政策启示
• 郭际 叶卫美 袁迎蕾
• 2014 Vol. 32 (5): 717-723.
• 摘要 ( )
• 如何测算R&D投入带来的综合效应，是政府有关部门关注的重要问题。本文基于投入产出法和乘数分析法，以我国2007年42行业R&D投入为例，从产业关联产出增值、劳动者报酬乘数效应值、国民收入乘数效应值以及直接投入新增就业岗位四个角度对R&D投入的综合效应进行了测算，得出以下主要结论：（1）通信设备、计算机及其他电子设备制造业、化学工业、金属冶炼及压延加工业、交通运输设备制造业、通用、专用设备制造业等行业带来的综合效应较大，应重视面向这些产业加大R&D经费投入和人员投入的力度。（2）公共管理和社会组织、邮政业、建筑业、教育、水利、环境和公共设施管理业等行业带来的综合效应较小。（3）全社会应进一步重视R&D投入所产生的巨大效应，优化科研经费投向，动态调整科研经费投入结构，提高其综合效应。本文的研究方法可以为类似研究提供借鉴，研究结论可以为有关部门的R&D投资决策提供实证参考。

• 研发投资：企业行为，还是行业特征？
• 孙晓华 李明珊
• 2014 Vol. 32 (5): 724-734.
• 摘要 ( )
• 研发投资是增强企业创新能力和竞争力的重要途径，我国企业研发投资面临着投入强度低和分布不均衡的问题。与现有研究不同，本文通过研发投资的行业特征分析，从企业和行业两个层面构建了企业研发投资的决定模型，以2005-2007年中国工业企业微观数据为样本，实证检验了各因素对企业R&D强度的影响，进而利用夏普里值分解法就企业研发投资差异的来源进行了探讨，得到如下结论：微观层面，生产规模、企业年龄、资产负债率与R&D强度显著负相关，企业性质对研发决策也具有显著影响；行业层面，平均研发强度、市场集中度和外部筹资环境对研发投资存在显著的正效应，新产品销售收入占比和研发集中度则具有明显的抑制作用；根据夏普利值的分解结果，行业因素对企业研发投资差异的平均贡献高达86.5%，企业因素的贡献度仅为13.5%，表明企业研发投资的差异主要源于行业特征的不同，而不是企业行为异质性的结果。

• 企业研发强度影响因素的删失分位点分析
• 闫强 朱平芳
• 2014 Vol. 32 (5): 735-743.
• 摘要 ( )
• 运用删失分位点回归方法，通过选取上海市大中型工业企业的微观统计数据，实证研究分析了企业不同研发投入强度随研发人力强度、企业规模、人力成本等多个影响因素变化的具体效应、特征以及相互关系，以求发掘其中的异质性。研究结果发现：企业研发人力强度与研发支出强度之间存在极为显著的正相关性，人力成本的上升在研发支出强度的中高分位点处会带来较为显著的负面影响效应，企业规模类型对研发支出强度未产生显著影响效应，但是企业人数、销售收入与研发支出强度之间的关系基本保持一致，企业盈利能力与研发支出强度之间关系则并不显著。

• 地方官员任期、腐败与企业研发投入
• 李后建 张宗益
• 2014 Vol. 32 (5): 744-757.
• 摘要 ( )
• 本文利用大样本微观企业数据，从官员激励视角研究了现行官员任期制度安排下，地方官员任期、腐败对辖区内企业研发投入的影响，从而为地方官员治理、腐败治理和经济可持续发展的关系提供了来自转型国家的微观证据。研究结果表明，整体而言，地方官员任期和腐败分别与企业研发投入呈显著的倒U型曲线关系，即适当延长官员任期和适度的腐败水平皆有利于促进辖区企业研发投入，而过长的任期和过高水平的腐败则会抑制辖区内企业研发投入，特别地，官员任期会负向调节腐败与企业研发投入之间的关系。进一步研究发现，官员任期、腐败与企业研发投入之间的关系会随着市场化进程、产业性质和所有制类型的差异而发生显著变化。本文的结论对于促进地方官员治理、腐败治理和加快中国经济转型具有重要的启示意义。

• 在孵企业成功毕业的影响因素——基于孵化互动视角的研究
• 张力 戚汝庆 周勇涛
• 2014 Vol. 32 (5): 758-766.
• 摘要 ( )
• 为了研究孵化服务介入的背景下，新创企业成功毕业的影响因素，它基于合作生产理论，在创业者与孵化服务二元主体互动的视角下展开理论分析，并通过收集132个入驻国家级创业服务中心并经历孵化互动过程的企业样本数据，运用生存模型进行统计检验以获得实证依据。研究结果表明：创业专用性人力资本是影响在孵企业成功毕业的因素，但是，在孵化服务介入的背景下，在孵企业的成功毕业并不单一取决于创业专用性人力资本或孵化器提供的孵化服务，孵化服务与创业专用性人力资本特定维度的交互作用影响了在孵企业的成功毕业：资金或金融扶持分别与创业经验和创业能力的交互效应、创业辅导与创业经验的交互效应以及孵化器提供的关系网络通道与创业能力的交互效应是影响在孵企业成功毕业的因素。可见，创业者人力资本与孵化服务的交互效应影响在孵企业的成功毕业。

技术创新与制度创新

• 网络地理边界拓展与集群企业能力的关系研究——路径依赖的解释视角
• 徐蕾 魏江
• 2014 Vol. 32 (5): 767-776.
• 摘要 ( )
• 网络边界拓展与创新能力之间存在复杂的内在关系，本文综合知识基础观和组织经济学理论，从路径依赖解释视角提出集群企业知识网络地理边界拓展与创新能力的理论框架和关系假设，并以来自浙江、江苏247家制造型集群企业为样本进行实证分析，研究表明：（1）知识网络地理边界拓展与创新能力之间并非单纯的线性关系，两者间存在倒U型关系；（2）集群企业自身整合能力增强网络地理边界拓展与创新能力间的曲线关系。

• 中小企业合作创新行为形成机理研究——基于计划行为理论的解释架构
• 李柏洲 徐广玉 苏屹
• 2014 Vol. 32 (5): 777-786.
• 摘要 ( )
• 基于计划行为理论，借助组织公民行为的优质特性，构建中小企业合作创新行为形成机理的理论分析框架。使用结构方程和层次回归分析法分析中小企业合作创新行为的形成机理，实证结果表明：中小企业合作创新态度、主观规范、知觉行为控制通过合作创新意愿的完全中介作用对合作创新行为产生正向影响；合作创新的指令性规范和示范性规范对合作创新态度有正向影响；组织公民行为对合作创新行为意愿与行为间关系有正向调节作用。

• 基于ID与IE融合的IDE技术创新方法
• 冯立杰 岳俊举 王金凤 翟雪琪
• 2014 Vol. 32 (5): 787-791.
• 摘要 ( )
• ：工业设计（ID）与工业工程（IE）作为产业价值链的两种技术工具，实现二者的融合有利于促进技术创新。本文从ID和IE传统概念出发阐述了IDE方法的提出背景，结合多年工程及理论实践，重新界定了ID理念和IE方法分类，阐述了二者融合的基本原理，提出了ID和IE融合的IDE技术创新模式，以期为技术创新提了一种新的方法和思路。

• 企业环境创新的影响因素及其绩效研究——基于环境政策和企业背景特征的视角
• 廖中举 程华
• 2014 Vol. 32 (5): 792-800.
• 摘要 ( )
• 基于对225家浙江省制造型企业的调查，借助多元回归分析方法，探讨了环境政策、企业背景特征及其二者的交互项对企业环境创新水平的影响、环境创新对企业经济绩效的影响、以及检验了环境创新所起的中介作用。结果发现：企业环境产品创新和环境工艺创新的水平位于中等-比较高的范围内；环境政策强度、环境政策灵活度对企业环境产品创新、环境工艺创新均具有显著的正向促进作用；私企*政策强度、高等技术行业*政策强度、年限*政策灵活度等交互项对企业的环境产品创新具有正向的影响；环境产品创新在环境政策灵活度对企业经济绩效的影响中起着完全中介的作用。