科学学理论与方法

• “科学救国”的先驱探索及当代启示——任鸿隽现代科学中国化的历史实践与现实价值
• 蒋道平 徐飞
• 2014 Vol. 32 (10): 1441-1446.
• 摘要 ( )
• 摘 要：作为近代中国最早的科学团体“中国科学社”和最早的科学杂志《科学》的重要创建人，任鸿隽以“科学救国”理念为指导，为现代科学的中国化竭尽努力，其对于现代科学的系统认识与在中国推进科学建制化的实践探索，对于今日科技进步与社会发展依然具有重要的启示和参考。

• 科学共同体实现公共责任的途径选择分析
• 胡春艳
• 2014 Vol. 32 (10): 1447-1453.
• 摘要 ( )
• 在科学活动过程中，科学共同体不仅要面临来自同行之间的各种权力冲突还要面对来自外界的权力冲突，这种活动已经不仅仅是智力或认知过程，而成为了一种利益竞争和政治过程，如何防止少数科学技术精英利用自身的话语权谋求个人利益一直是科技管理领域的重要问题。当代西方民主理论认为公共责任是遏制权力滥用、实现政府善治的有效途径，通过引入政治学和公共行政领域的公共责任理论，分析科学共同体的公共责任的定义及表现形式，并从法律、政治、治理和伦理方面探讨了使其实现公共责任的途径，以期为公众提供更好的科学技术服务。

• 贝尔纳主义：马克思主义科学观的一种理论创新
• 王凤祥 安维复
• 2014 Vol. 32 (10): 1454-1460.
• 摘要 ( )
• 理论创新是马克思主义的特有品质。20世纪30—40年代，英国左派科学家卓有成效地将马克思主义这一特有品质引入到科学研究领域，创造出新的理论成果——贝尔纳主义。贝尔纳主义作为马克思主义科学观的创新理论，奠定了马克思主义科学思想成为科学学、科学社会学和科学史等一些科学学科的基础理论之一，影响至今。因此,对贝尔纳主义的研究，不仅能够显示出马克思主义理论创新的旺盛生命力，而且能够增强人们用马克思主义科学观对当代科学技术的哲学反思。

• 诺贝尔化学奖得主群体创新方法探析
• 朱晶
• 2014 Vol. 32 (10): 1461-1467.
• 摘要 ( )
• 对诺贝尔化学奖得主群体在获奖成就上所采用的研究方法进行了系统考察，分析了创新方法类型的演变与化学研究对象和概念之间的关系，挖掘了创新方法的化学学科特征。结果表明，在思维创新方面，化学奖得主从对传统培根式归纳法的强调，发展到对理论和实验之间关系的多元理解，并持有不同程度的实在论。工具和仪器的革新带来了化学领域概念的变化，以及化学结构本体论状态上的改变。创新方法经历了开始将物理学的模型、仪器、测量与计算方法引入化学研究、追求实验方法的简单性；到仪器革命带来的新工具促进结构测定与机理研究；再至综合多学科研究方法以及多种仪器技术，结合有机合成、检测技术从结构与性能上探讨生命现象的分子基础，以及量子化学计算与模拟成为研究新利器等三个阶段。

科技发展战略与政策

• 不同政府科技资助与区域R&D产出的关系研究
• 聂鸣 曾赤阳 丁秀好
• 2014 Vol. 32 (10): 1468-1475.
• 摘要 ( )
• 基于投入——产出的视角，将政府科技资助对象按照创新主体分为企业、高校和科研机构，运用面板数据实证研究了不同政府科技资助与区域R&D产出的弹性关系，侧重于对不同创新主体资助绩效的研究，并研究了不同政府支持强度下弹性系数的变动。研究结果表明，政府对企业、高校、科研机构的科技资助都与区域R&D产出有正相关关系，但是不同创新主体的弹性系数存在显著差异。此外，随着政府支持强度的下降，政府对科研机构、高校、企业的科技资助与区域R&D产出的弹性系数依次变小、变大以及基本不变。这一研究为政府科技经费在创新主体之间合理分配，有效促进区域R&D产出提供了重要参考与建议。

• 融资约束降低了中国研发企业的生存概率吗？
• 逯宇铎 戴美虹 刘海洋
• 2014 Vol. 32 (10): 1476-1487.
• 摘要 ( )
• 对应2000-2006年中国工业企业与中国海关进出口数据库，选取Kaplan-Meier生存与危险函数、Cox生存分析模型验证融资约束影响研发企业生存概率假说：中国研发企业通过缓解内源、外源融资约束，有助于提升自身生存概率。Weibull模型稳健性检验结果显示：(1)不同规模企业均能通过缓解内源融资约束提高生存概率，但只有大中规模企业能够通过增强外源融资能力延长生存寿命；(2)融资能力对研发企业生存概率的正向影响效应存在于金融发展水平较高地区，但这一效应并不显著存在于金融发展水平较低地区。因此，融资能力越强的中国研发企业生存概率越高，本文结论为延长中国研发企业生存寿命提供了新的启示。

• 市场化改革与企业研发效率动态演进——来自中国高新技术产业层面的经验证据
• 陈修德 秦全德 吴小节 史欣向
• 2014 Vol. 32 (10): 1488-1497.
• 摘要 ( )
• 市场化改革对中国经济增长的贡献可谓是有目共睹, 但其对企业创新实践的影响尚不得而知. 本文借助1999-2011年中国省际高新技术产业层面的研发数据, 运用Green(2005)提出的固定效应随机前沿模型和空间面板数据Han-Philips线性动态回归模型分别检验了市场化改革对中国企业研发效率动态增进和空间演进的潜在影响. 基于产业维度的核算结果表明, 中国企业研发效率在市场化进程中呈现稳步提升的动态增进趋势和“滚雪球”式加速区域收敛的空间演进趋势. 更为重要的是, 经验证据还揭示出市场化改革不仅是推动中国企业研发效率持续动态增进的背后驱动力量, 还是促进中国各省区企业研发效率趋于加速收敛的重要制度因素.

• 企业家专业背景与研发投入及其绩效研究——来自中国高新技术上市公司的经验证据
• 李四海 陈旋
• 2014 Vol. 32 (10): 1498-1508.
• 摘要 ( )
• 本文基于高阶理论以我国2007至2010年间高新技术企业为研究样本，从受教育的专业背景角度出发，验证了我国企业家的技术专业背景对研发投入以及投入绩效的影响。研究发现：技术背景的企业家相比与其它背景企业家有更多的研发投入，并且这种促进作用在企业面临融资约束时更为显著，企业家技术背景对研发投入的这种促进更有利于提高企业未来的绩效。本文的研究为高新技术企业管理层的任命决策以及研发效益的长远看待有着重要的启示意义。

• 寻租、腐败与企业研发投入——来自30省12367家企业的证据
• 刘锦 王学军
• 2014 Vol. 32 (10): 1509-1517.
• 摘要 ( )
• 转型经济体中，企业不仅会依赖于对内的能力建设，如研发创新行为，也会寻求外部帮助，如寻租腐败活动。在此背景下，利用世界银行提供的中国企业调查数据，实证分析了企业腐败支出与其研发投入之间的关系，其中的腐败活动以企业招待差旅费近似刻画。研究结果表明，企业的寻租腐败活动显著地提高了其研发投入。在考虑内生性问题后，这一结论仍然成立。然而，这并不意味着企业寻租腐败活动对其研发投入的积极作用。相反，研究结论正好直击我国市场制度的缺失所带来的“腐败悖论”。因此，加强对公权力的监督、完善创新制度建设，构建公平竞争的营商环境，对提高我国企业研发创新能力具有重要现实意义。

• 农村社会网络与农业技术扩散的关系研究 ——以G乡养猪技术扩散为例
• 旷浩源
• 2014 Vol. 32 (10): 1518-1524.
• 摘要 ( )
• 本研究以养猪乡G乡为例，从历时的维度追溯了G乡养猪技术扩散过程及相应的社会支撑网络，从共时的角度剖析了G乡的养猪技术扩散结果及其社会网络特点。笔者通过个案微观分析以及宏观上对农业技术本身特点、农业的弱质性、农业技术传播的场域特点的剖析，认为从农村社会网络的角度研究农业技术扩散具有重要意义。资金、技术和信息等重要资源嵌入在社会网络中并在其中流动，这对农业技术扩散起到重要的支撑作用，同时农业技术的扩散过程也是农村社会网络重构的过程，农业技术扩散是结构性的扩散，与当地的农村社会网络类型相匹配，农业技术扩散的结构与农村社会网络具有同源性和异质性。

科技管理与知识管理

• 视角微观化对战略联盟研究的启示
• 汪潇 柳卸林
• 2014 Vol. 32 (10): 1525-1530.
• 摘要 ( )
• 过去二十年，国际战略管理学界出现微观化研究趋势，其聚焦于作为组织基本构成的成员个体，并发现个体行为及结果与组织宏观及中观层面问题之间的联系。有一些学者认为，对于战略联盟而言，虽然在宏观层面上提出了具有影响力的模型和理论，但依旧未能清晰地认知联盟内部的细节。这意味着需要突破已有范式，比如可通过微观视角进行更为深入的研究。本文通过分析二十年来国际战略管理学界微观研究的成果，凝炼了微观研究的核心及意义；之后通过分析战略联盟的特点，以及战略联盟领域关键概念的微观基础，指出战略联盟微观研究的必要性和可行性；最后，提出了战略联盟微观研究可能遇到的问题以及未来研究的方向。

• 知识惯性、知识整合与新产品开发绩效研究
• 周健明 陈明 刘云枫
• 2014 Vol. 32 (10): 1531-1538.
• 摘要 ( )
• 本文对企业知识惯性、知识整合与新产品开发绩效的关系进行了实证研究，并选取我国珠三角地区的165家高新科技企业作为实证研究对象。研究结果表明：（1）企业经验惯性不但对新产品开发绩效产生显著的正向直接影响效果，而且还分别通过外部知识整合以及内部知识整合两个中间变量分别对新产品开发绩效产生显著的正向间接影响效果；（2）企业程序惯性和资讯惯性对新产品开发绩效都没有直接的显著影响，但程序惯性会通过外部及内部知识整合，仍然对新产品开发绩效产生显著的负向影响，而企业资讯惯性也会通过外部知识整合，负面影响新产品开发绩效；（3）知识整合包括外部知识整合和内部知识整合，均对企业新产品开发绩效产生显著的正向直接影响。

• 中小企业成长的社会网络关系研究——以北京市科技型中小企业调研数据为例
• 朱福林 陶秋燕
• 2014 Vol. 32 (10): 1539-1545.
• 摘要 ( )
• 社会网络（Social Networking）在中国式情境下对中小企业成长发挥着至关重要的作用。本文旨在揭示社会网络在中小企业成长过程中的影响或作用。通过对北京市200家科技型中小企业的调研数据研究，发现企业生存年限与销售额增长率呈现正相关。然后进一步应用部分最小二乘法进行实证检验，发现社会网络对中小企业的成长具有一定的促进作用，但还有很大挖掘空间。在中国式生存环境框架（政府主导及小范围信任）下，而社会网络可以带来“资源获取”和“交易润滑”两大社会机制，从而对企业成长与发展带来重大影响。

• 关于中国大型科研仪器共享问题的分析
• 陈光 王艳芬
• 2014 Vol. 32 (10): 1546-1551.
• 摘要 ( )
• 长期以来，对于我国大型科研仪器资源的配置与共享现状，学界和政策制定者普遍认为存在购置重复、共享效率低下等问题，并据此制定了很多政策试图解决以上问题。但对于大型科研仪器配置与共享问题的现状及成因的理论与经验研究却非常缺乏。这可能也从一个侧面说明了当前不断出台各类共享或资助政策进行尝试的急切与迷茫。本文从经验研究出发，提出大型科研仪器资源配置存在的问题，在此基础上依托排队论、产权理论分析问题的基本原因，并提出解决建议以供决策参考。

技术创新与制度创新

• 三重螺旋模型的理论构建、实证检验及修正路径
• 范柏乃 余钧
• 2014 Vol. 32 (10): 1552-1558.
• 摘要 ( )
• 通过对现有相关文献和研究成果的梳理，探讨三重螺旋模型的理论构建和实证检验，并进一步探索其修正路径。自Etzkowitz和Leydesdorff提出三重螺旋模型以来，理论研究日益深入和拓展。丰富的实证研究肯定了三重螺旋模型对创新实践的解释力。未来的发展在于在治理理念的指引下，探讨N重螺旋模型；基于创新的过程，定位大学、企业、政府的角色；通过广泛的个案研究，考察背景条件的影响；在大数据时代背景下，加强定量研究。

• 创新开放性对中国制造业国际竞争力的影响——基于2000-2010年面板数据的实证检验
• 周志娟 何郁冰 曾益
• 2014 Vol. 32 (10): 1559-1568.
• 摘要 ( )
• 从理论上分析了创新的开放性对中国制造业国际竞争力的影响，提出了相关的理论假设。通过建立一个计量经济模型，以中国制造业2000-2010年的面板数据为基础对理论推断进行了实证检验。研究结果表明：创新的开放性对中国制造业提高国际市场占有率、贸易竞争指数、显示性比较优势、产业出口比重等都具有显著的正向作用。而且，越是在激烈的市场环境中，人力资本水平越高，中国产业越就能从开放式创新中获得更大的益处。

• 企业内外部协同创新网络形成机制：基于中国东方汽轮机有限公司的案例研究
• 范群林 邵云飞 尹守军
• 2014 Vol. 32 (10): 1569-1579.
• 摘要 ( )
• 结合定量测量的嵌入性案例研究方法，选择我国一家技术创新绩效优异的高端装备制造业龙头企业：中国东方汽轮机有限公司，对其内外部协同创新网络在国家创新系统作用下的形成机理进行了研究。研究结论显示，企业内外部协同创新网络的形成受国家创新系统影响。在国家教育系统不发达、劳动力市场供给不充足、知识产权制度不完善的条件下，外部协同创新的交易成本相对较高，企业难以建立较多的外部联系，协同创新网络呈封闭形态。当上述条件得到局部改善时，外部协同创新的交易成本有所下降，企业开始选择建立更多外部联系，使其协同创新网络向开放式方向发展。其中，政府的角色主要是参与、指导或资助企业技术创新，为优质企业提供政策支持，帮助企业协同创新网络形成和创新绩效提高。

• 制度理论视角下的企业创新行为研究——基于国家高新区企业的实证分析
• 高照军 武常岐
• 2014 Vol. 32 (10): 1580-1592.
• 摘要 ( )
• 本文从新制度理论的视角研究国家高新区内企业的创新行为，阐述企业内部、外部制度环境及其耦合机制对企业创新绩效的重要作用。研究发现，国家高新区外部制度环境和内部制度环境下，企业追求“合法性”的行为对企业的创新绩效具有正向的促进作用。但是内外部制度环境的耦合机制对企业创新绩效的影响并不明显。我们进一步针对如何完善和改进国家高新区内外部两种制度环境之间的耦合机制，促进企业的创新绩效提出了政策建议。

• 基于战略导向的企业产品创新绩效研究——研发网络的视角
• 魏江 张妍 龚丽敏
• 2014 Vol. 32 (10): 1593-1600.
• 摘要 ( )
• 通过对一个医药企业20年的纵向研究，剖析了其研发网络特征对产品创新绩效的作用以及战略导向对研发网络特征的作用。结果表明，焦点企业的研发网络特征会正向影响其产品创新绩效。相较于网络规模小、网络封闭、网络资源单一的研发网络，网络规模较大、网络开放、网络资源异质性较高的研发网络能为焦点企业带来更高的产品创新绩效。此外，焦点企业的战略导向会正向影响其研发网络特征。具体而言，市场导向只会在一定程度上正向影响其研发网络规模，而创业导向会在很大程度上正向影响研发网络的三个特征；单一市场导向对产品创新绩效影响较小，当高水平市场导向与高水平创业导向相结合，形成一种互补协同的战略导向组合时，产品创新绩效更高。