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  • 中国科学学与科技政策研究会
  • 中国科学院科技政策与管理科学研究所
  • 清华大学科学技术与社会研究中心
ISSN 1003-2053　CN 11-1805/G3
科学学研究

当期目录

专稿

科学学理论与方法

科技发展战略与政策

  • 华为的海外研发活动发展及全球研发网络分析
  • 柳卸林 吴晟 朱丽
  • 2017 Vol. 35 (6): 834-841.
  • 摘要 ( )
  • 本研究基于专利数据，采用整体网络分析方法(Whole Network Analysis)，对华为的全球研发网络进行案例分析；旨在解析华为的全球研发网络的演进以及华为的海外研发战略步骤；通过中国企业在研发全球化方面的成功“故事”，揭示华为对世界各国企业在海外研发投资活动领域提供的新发展思路。 通过对于华为海外研发网络特征的分析，本研究将其演进过程分为四个阶段：初始阶段、初级阶段、快速发展阶段以及丰富完善阶段，并总结各个阶段的特点。本研究的结果发现，与其营销国际化的“农村包围城市”的路线不同，华为的研发全球化路线是一条“城市”（发达国家）到 “农村”(发展中国家) 的道路。华为以技术资源优势的发达国家为开路“先锋”和“活跃分子”，以获取技术优势资源为前进驱动；在发展的过程中，灵活把握获取人才优势的机会窗口；最后，华为不忘带动“农村”的发展，在其研发网络中带动加入小比例的不具备技术资源优势（但具备市场价值）的发展中国家。 , 本研究基于专利数据，采用整体网络分析方法(Whole Network Analysis)，对华为的全球研发网络进行案例分析；旨在解析华为的全球研发网络的演进以及华为的海外研发战略步骤；通过中国企业在研发全球化方面的成功“故事”，揭示华为对世界各国企业在海外研发投资活动领域提供的新发展思路。 通过对于华为海外研发网络特征的分析，本研究将其演进过程分为四个阶段：初始阶段、初级阶段、快速发展阶段以及丰富完善阶段，并总结各个阶段的特点。本研究的结果发现，与其营销国际化的“农村包围城市”的路线不同，华为的研发全球化路线是一条“城市”（发达国家）到 “农村”(发展中国家) 的道路。华为以技术资源优势的发达国家为开路“先锋”和“活跃分子”，以获取技术优势资源为前进驱动；在发展的过程中，灵活把握获取人才优势的机会窗口；最后，华为不忘带动“农村”的发展，在其研发网络中带动加入小比例的不具备技术资源优势（但具备市场价值）的发展中国家。 , 本研究基于专利数据，采用整体网络分析方法(Whole Network Analysis)，对华为的全球研发网络进行案例分析；旨在解析华为的全球研发网络的演进以及华为的海外研发战略步骤；通过中国企业在研发全球化方面的成功“故事”，揭示华为对世界各国企业在海外研发投资活动领域提供的新发展思路。 通过对于华为海外研发网络特征的分析，本研究将其演进过程分为四个阶段：初始阶段、初级阶段、快速发展阶段以及丰富完善阶段，并总结各个阶段的特点。本研究的结果发现，与其营销国际化的“农村包围城市”的路线不同，华为的研发全球化路线是一条“城市”（发达国家）到 “农村”(发展中国家) 的道路。华为以技术资源优势的发达国家为开路“先锋”和“活跃分子”，以获取技术优势资源为前进驱动；在发展的过程中，灵活把握获取人才优势的机会窗口；最后，华为不忘带动“农村”的发展，在其研发网络中带动加入小比例的不具备技术资源优势（但具备市场价值）的发展中国家。 , 本研究基于专利数据，采用整体网络分析方法(Whole Network Analysis)，对华为的全球研发网络进行案例分析；旨在解析华为的全球研发网络的演进以及华为的海外研发战略步骤；通过中国企业在研发全球化方面的成功“故事”，揭示华为对世界各国企业在海外研发投资活动领域提供的新发展思路。 通过对于华为海外研发网络特征的分析，本研究将其演进过程分为四个阶段：初始阶段、初级阶段、快速发展阶段以及丰富完善阶段，并总结各个阶段的特点。本研究的结果发现，与其营销国际化的“农村包围城市”的路线不同，华为的研发全球化路线是一条“城市”（发达国家）到 “农村”(发展中国家) 的道路。华为以技术资源优势的发达国家为开路“先锋”和“活跃分子”，以获取技术优势资源为前进驱动；在发展的过程中，灵活把握获取人才优势的机会窗口；最后，华为不忘带动“农村”的发展，在其研发网络中带动加入小比例的不具备技术资源优势（但具备市场价值）的发展中国家。
  • 研发模式、技术溢出与政府最优补贴强度
  • 邓若冰 吴福象
  • 2017 Vol. 35 (6): 842-852.
  • 摘要 ( )
  • 基于产品质量提高型创新视角，将技术溢出水平、产品水平差异与垂直质量差异等因素一起纳入分析框架，构建三阶段动态博弈模型，探讨了不同研发模式下企业研发投入决策和政府最优补贴政策。结果显示：政府研发补贴有利于提高企业研发投入的积极性与社会福利水平，不会产生“挤出效应”；技术溢出水平与产品差异化程度均对不同研发模式下政府最优补贴强度的影响有较大差异；在政府最优补贴强度下，研发竞争与研发合作模式中企业的研发投入、产品质量及社会福利水平是相同的，企业倾向于选择利润最大化的研发模式。为此，企业自身应加强研发投入，提高产品质量竞争力，而政府则应针对不同的研发创新模式与产业周期特征制定合理的补贴强度区间，同时应加强企业补贴资格审查制度建设，提高创新激励效率。
  • 领军企业在产业技术发展中作用研究
  • 王博 刘盛博 丁堃 刘则渊
  • 2017 Vol. 35 (6): 863-872.
  • 摘要 ( )
  • 本文以构成专利文献的“技术词”为最基本分析单元，深入专利文本内部对领军企业专利技术和产业技术标准以及技术整体发展情况进行定量描述。以近24年来通信产业专利及其必要专利为样本，通过领军企业专利技术内容与产业技术标准和产业整体专利技术内容相似度比较，揭示产业领军企业在产业整体技术发展过程中的作用机理。研究发现，领军企业技术内容领先于同时期产业主导技术，是同时期先导技术的重要组成部分，为新的技术范式的形成提供了重要技术基础。同时，通信产业领军企业在产业标准化过程中，积极参与标准化工作、拥有大量标准专利，对产业技术标准和技术范式的形成起到强大推动作用。

科技管理与知识管理

  • 科研组织一般竞争优势的解析与实证检验
  • 李慧聪 霍国庆
  • 2017 Vol. 35 (6): 879-885.
  • 摘要 ( )
  • 为研究超强竞争环境下科研组织在“本源价值”层面的竞争优势，在对科研组织竞争优势从知识发现和知识应用层面进行结构化解析的基础上，以中国科学院102家研究所为样本进行了实证检验，结论如下：（1）科研组织的竞争优势是能够确保科研组织持续实现价值最大化的资源与能力组合；（2）基于知识发现与知识应用的价值分析，科研组织的竞争优势解析为系统和持续积累的数据库/样本库、持续解决重大战略问题的能力、持续转化知识技术为现实生产力的能力；（3）相比不具有上述竞争优势的科研组织，具有上述竞争优势的科研组织在价值表现方面更为突出；（4）科研组织应针对竞争优势缺失型、弱化型或徘徊型采取不同的培育对策。
  • 融资约束一定制约技术并购后的研发投入吗
  • 王宛秋 邢悦
  • 2017 Vol. 35 (6): 886-895.
  • 摘要 ( )
  • 本研究以2008-2013年主并企业为A股上市公司的技术并购事件为样本，运用回归分析法，证实了企业的后续研发投入对技术并购后创新绩效的积极作用。进而，论文研究了并购支付方式、主并企业融资约束与并购后企业研发投入的关系，以及主并企业所在地区的金融发展水平对这一关系的调节作用。研究发现，高融资约束的主并企业在技术并购后的研发投入力度反而更大，原因是高融资约束使它们在并购中更倾向于选择非现金支付，从而减少现金流量的外流，提高并购后加强研发投入的可能性。同时，较高的金融发展水平能够削弱主并企业融资约束对并购现金支付的负向影响以及并购现金支付对研发投入的限制作用。
  • 资本市场业绩预期压力、投资者情绪与企业研发投资
  • 翟淑萍 黄宏斌 毕晓方
  • 2017 Vol. 35 (6): 896-906.
  • 摘要 ( )
  • 本文在投资者非理性、管理者理性框架下探讨投资者情绪能否通过理性迎合渠道对企业研发投资产生影响，以及资本市场业绩预期压力能否对这种迎合效应起到抑制作用，并进一步比较不同规模、盈利能力和管理层持股企业间迎合效应的差异。研究结果显示：总体而言，投资者情绪对企业研发投资的影响支持了迎合假说；资本市场业绩预期压力能够抑制企业研发投资对投资者情绪的迎合程度；而以上效应只存在于小规模、低盈利能力以及管理层高持股的企业，说明企业规模、盈利能力和管理层持股是管理层迎合投资者情绪和维护资本市场形象动机的重要影响因素。本文研究结论对于上市公司、投资者、证券分析师以及市场监管部门都具有重要的政策涵义。
  • 市场竞争结构对“市场换技术”战略的影响研究
  • 唐厚兴
  • 2017 Vol. 35 (6): 907-916.
  • 摘要 ( )
  • 弄清市场因素对“市场换技术”战略的影响机制是利用“市场”来设置博弈条件，提高该战略实施效果的重要前提和基础。本文首先基于知识共享视角，根据理性行为理论，提出市场竞争结构影响“市场换技术”战略的逻辑框架。其次构建知识共享博弈三阶段模型，利用最优化方法，分别分析初始市场需求量、市场份额比例、市场需求增量这三个市场竞争结构要素对“市场换技术”战略的影响。最后，理论结果表明：一、“市场换技术”战略在满足一定的条件下是可行的；二、初始市场需求大小对“市场换技术”战略的影响呈倒“U”型；三、市场份额大小对技术输出方和引入方都具有很强吸引力，提高了“市场换技术”战略的可行性；四、市场需求增量提升会提高“市场换技术”战略对技术输出方的吸引力和实施的可行性，但却会弱化技术引入方的吸引力和实施可行性。

技术创新与制度创新

  • 关系质量、关系学习与双元创新
  • 马鸿佳 马楠 郭海
  • 2017 Vol. 35 (6): 917-930.
  • 摘要 ( )
  • 近些年来，企业之间的关系活动逐渐成为学者们聚焦的热点研究之一。目前基于互动学习的视角，讨论关系质量如何影响双元创新的实证研究数量相当有限，其内在的机理还没有得到清晰的探究。本研究基于249家高技术企业的调研数据，将关系质量和双元创新相连接进一步促进已有的理论研究；将关系学习进一步打开成三个子维度（信息共享、共同理解和特定关系记忆）分别研究其对双元创新的影响；并进一步基于互动学习视角探究了关系学习在关系质量和双元创新之间的中介作用。结果显示，关系质量对于双元创新具有显著影响；信息共享、共同理解和特定关系记忆分别在关系质量和双元创新之间起到中介作用。最后对本文的研究结果进行讨论，并在阐释研究局限性的基础上对未来研究方向提出可行建议。, 近些年来，企业之间的关系活动逐渐成为学者们聚焦的热点研究之一。目前基于互动学习的视角，讨论关系质量如何影响双元创新的实证研究数量相当有限，其内在的机理还没有得到清晰的探究。本研究基于249家高技术企业的调研数据，将关系质量和双元创新相连接进一步促进已有的理论研究；将关系学习进一步打开成三个子维度（信息共享、共同理解和特定关系记忆）分别研究其对双元创新的影响；并进一步基于互动学习视角探究了关系学习在关系质量和双元创新之间的中介作用。结果显示，关系质量对于双元创新具有显著影响；信息共享、共同理解和特定关系记忆分别在关系质量和双元创新之间起到中介作用。最后对本文的研究结果进行讨论，并在阐释研究局限性的基础上对未来研究方向提出可行建议。
  • 双元导向创新独占机制、知识流动与联盟绩效
  • 辛德强 党兴华 魏龙
  • 2017 Vol. 35 (6): 931-939.
  • 摘要 ( )
  • 针对高技术联盟中日益突出的创新独占问题，通过对我国高技术行业的联盟企业276份有效问卷调查，探索双元导向创新独占机制对联盟绩效的作用机理。结果表明，正式化或非正式化导向创新独占机制都与联盟绩效间存在显著的倒U型关系，且双元导向创新独占机制对联盟绩效的影响优于单一导向创新独占机制的影响，同时，知识流动在双元导向创新独占机制与联盟绩效的关系中均起了部分中介作用。说明适度的创新独占机制可以为联盟有效的知识流动创造一个信任、公平和政策透明的创新环境，进而提升联盟绩效，而且不同导向创新独占机制的作用存在差异。研究结果揭示了联盟中创新独占机制作用路径，为高技术联盟企业协调不同导向创新独占机制实践提供了指导。
  • 柔性机制与二元创新驱动力构建
  • 熊立 谢奉军 潘求丰 李永忠
  • 2017 Vol. 35 (6): 940-948.
  • 摘要 ( )
  • 制造业转型升级需要突破式和渐进式二元创新驱动力。通过对江铃汽车的连续突破创新、双核带动创新和柔性带动创新三个不同时期的创新驱动展开组合方法调查，对比发现纯靠领导机制难以稳固创新根基，结构分隔机制又会产生较大的协调成本和核心刚性，而基于二元文化、领导调节组合以及员工二元心智这些跨层面因子的柔性机制则可带来更持续的二元创新动力。本文通过案例解释了二元性前因的交互关系，也拓展了二元文化及心智的理论边界，研究结论对中国制造业创新升级具有实践指导意义。
  • 本土需求能倒逼企业创新能力的可持续成长吗
  • 程鹏 李洋
  • 2017 Vol. 35 (6): 949-960.
  • 摘要 ( )
  • 现有需求驱动创新理论尽管讨论了发达国家情境下消费者偏好、市场差异、市场缝隙、需求规模和增长对企业技术创新的影响，然而，对后发国家管理情境下本土需求异质性与企业技术创新能力成长的关系缺乏深入探讨。本文从国内外市场需求差异性与本土需求空间成长性两个维度描述需求异质性，并通过小容量洗衣机和大吸力吸油烟机两个白色家电行业的案例研究发现：需求异质性对技术创新能力的正向影响具有时效性。国内外市场需求差异性小、本土空间成长性弱且被主流市场拒绝的异质性需求对技术创新具有短期效应，国内外市场需求差异性大、本土空间成长性强且被主流市场采纳的异质性需求对技术创新具有长期效应。本文的研究打破了需求单一因素的格局，扩展了传统基于某一时点得到的本土需求促进技术创新的研究，采用需求差异性与需求成长性的交互作用，构建起本土需求特征分析的四象限框架，对后发企业正确判断本土需求的价值具有理论指导和实践启示意义。