当期目录
卷首语
科学学理论与方法
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科学发展模式的市场类比研究
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王一雪
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2018 Vol. 36 (1):
3-10.
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摘要 (
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科学发展的市场类比可分为均衡和演化两种模式。均衡模式认为科学家在理论、经验事实等方面的选择行为展现出均衡状态。但均衡模式无法解释科学演化现象，以及个体行为和共同体结果间的联系机制。演化模式认为科学是创造知识的不可预测过程，其“看不见的手”的解释分为进化论和制度论两种旨趣。但演化模式遇到科学和市场的不同运行方式、社会功能问题。这些模式体现了市场类比的模型化及其明确性、可扩展性和开放性、多样化和混杂性、现实可能性这些理论特征，但它依然面临着科学知识和市场信息的异质性、理想化、规范性问题。
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学科环境、部门学术质量与学者的产业参与行为
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赵志艳 蔡建峰
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2018 Vol. 36 (1):
11-20.
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摘要 (
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高校学者参与非商业化的产学合作形式是其科研成果服务社会的重要途径。研究了不同学科环境下部门学术质量对学者产业参与行为的跨层次影响，引入参与动机作为中介变量。通过对562份样本数据的跨层次分析发现：（1）在自然科学类学科，部门学术质量、参与动机的两个维度均对产业参与呈正向影响，参与动机对部门学术质量与产业参与关系起部分中介作用；（2）在人文社会类学科，部门学术质量对研究相关动机及产业参与呈倒U型关系：在低质量部门呈正相关关系，在高质量部门呈负相关关系；仅研究相关动机对部门学术质量和产业参与关系起部分中介作用。研究结论对提高高校成果转化效率有一定的实践意义。
科技发展战略与政策
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中国地区高技术产业政策评估及影响因素研究
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俞立平 章美姣 王作功
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2018 Vol. 36 (1):
28-36.
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摘要 (
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我国出台了众多产业政策以推动高技术产业发展，但政策执行的效果有待考察，评估并提高技术产业政策绩效应是进一步促进高技术产业发展的关键。文章通过DEA-Malmquist模型测度了高技术产业政策绩效，并运用面板回归和分位数回归模型研究其影响因素。研究发现：我国高技术产业政策绩效整体上呈现时期变迁；市场化进程显著降低高技术产业政策绩效，企业效益、高技术产业发展水平等因素显著提高产业政策绩效；当产业政策绩效处于较低的水平时，应从高技术产业发展水平入手提高政策绩效，而当产业政策绩效已处于较高水平时，政策重点应是高技术企业效益和政策执行力。, 我国出台了众多产业政策以推动高技术产业发展，但政策执行的效果有待考察，评估并提高技术产业政策绩效应是进一步促进高技术产业发展的关键。文章通过DEA-Malmquist模型测度了高技术产业政策绩效，并运用面板回归和分位数回归模型研究其影响因素。研究发现：我国高技术产业政策绩效整体上呈现时期变迁；市场化进程显著降低高技术产业政策绩效，企业效益、高技术产业发展水平等因素显著提高产业政策绩效；当产业政策绩效处于较低的水平时，应从高技术产业发展水平入手提高政策绩效，而当产业政策绩效已处于较高水平时，政策重点应是高技术企业效益和政策执行力。
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基础研究是否有助于促进技术进步 ——基于技术差距与技能结构的视角
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李蕾蕾 黎艳 齐丹丹
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2018 Vol. 36 (1):
37-48.
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摘要 (
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文章运用1998-2012年世界30个国家面板数据，考察了基础研究对技术进步的影响。实证结果表明：总体而言，基础研究对一国技术进步具有显著的正向影响；技术差距的缩小和高技能劳动力比重的增加，均有助于提升基础研究对技术进步的促进作用。进一步研究发现，基础研究不仅有助于提高一国的TFP增长率，而且有利于劳动生产率的改善和技术创新能力的提升。此外，基础研究对高收入国家和高知识产权保护国的技术进步具有更大的促进作用。
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技术进步是否有效促进了节能降耗与CO2减排
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钱娟 李金叶
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2018 Vol. 36 (1):
49-59.
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摘要 (
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技术进步是影响节能降耗与CO2减排的重要因素，是推动中国工业绿色低碳转型的主动力。本文在同时考虑能耗与排放因素基础上，通过数理方程演绎了技术进步有效促进节能减排的理论机理，并运用非参数SML模型测算了1994~2014年中国工业35个行业基于绿色增长的技术进步水平，运用面板模型分别对高低能耗与排放分组的能耗强度和CO2排放强度进行回归，探究不同类型的技术进步对降低能耗与CO2减排的绩效。研究结果显示：生产前沿的科技创新是推动中国工业绿色全要素生产率提高的主动力，前沿科技创新的节能降耗绩效最高，纯技术效率的CO2减排绩效最高；技术进步的节能降耗与CO2减排效应存在非对称性，技术进步的CO2减排绩效大于节能降耗绩效；能源消费结构调整的CO2减排绩效大于节能降耗绩效，解释了存在“高能耗低排放和高排放低能耗行业”之谜。
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互补性专利联盟是否必要——一个基于讨价还价许可模式的新见解
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洪结银
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2018 Vol. 36 (1):
60-68.
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摘要 (
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由互补性专利形成的专利联盟能够克服“专利丛林”问题，提高纵向产业链的经济效率是对专利联盟的一般共识。这一论断是建立在古诺标价模型基础之上的。本文建立了更加符合现实的关于专利许可的两阶段讨价还价博弈模型，得出的结论是无论下游市场是完全竞争市场还是寡头垄断市场，都存在一个弱占优战略均衡。均衡时，产业链联合利润达到最大，且产出等于专利联盟进行联合许可的产出，而总许可价格比专利联盟时的许可价格更低。 这意味着由传统的古诺互补品问题而引发的“古诺效应”并不成立，互补性专利的交易并不需要通过专利联盟许可来克服专利许可交易中出现的所谓诸如“专利丛林”、“费用叠加”、“专利挟持”、“反公地悲剧”等问题。
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R&D资源配置、空间关联与区域全要素生产率提升
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焦翠红 陈钰芬
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2018 Vol. 36 (1):
81-92.
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摘要 (
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本文构建一个同时包含R&D投入规模和R&D资源配置的区域TFP增长模型，并运用空间计量分析技术考察区域TFP增长和R&D活动的空间关联特征，着重探讨R&D资源在区域内部研发主体间的配置结构与区际间的空间再配置效应对地区TFP增长的作用效果。研究发现：（1）中国区域TFP增长和R&D活动均存在明显的正向空间相关性和空间俱乐部集聚特征；（2）R&D投入规模对区域TFP增长具有显著的抑制作用；（3）区域内R&D资源配置效率整体偏低，相较于企业和高等学校而言，科研机构R&D配置份额的增加更有利于促进TFP增长；（4）区际间R&D资本和R&D人员的流动均能够显著提升区域TFP，而R&D人员流动的作用效果更强。无论是当期模型还是滞后模型，上述结论均具有稳健性。本文研究结论对于我国调整R&D支出总量，优化R&D资源配置，进而提升区域全要素生产率具有重要政策启示。
科技管理与知识管理
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科研经费管理的新范式
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白华
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2018 Vol. 36 (1):
93-100.
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摘要 (
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现行成本导向型科研经费管理范式存在根本缺陷，试图对一个难以准确计量的对象进行成本核算，并通过细化预算和单据报销的形式进行管理，这必然会导致科研经费管理中的乱象。而当前一系列的科研经费管理改革举措，只能算是对原有范式的修补，不能解决根本问题。有必要建立起投入驱动型科研经费管理新范式。主要观点是：其一，纵向科研经费的投入在性质上是政府补助。是以政府财力为基础测算的，而并非以科研项目的成本为基础计算；其二，横向经费的投入在性质上是服务收费，不仅要补偿成本，而且要确认收益；其三，科研经费实行分类管理；其四，科研经费实行以总额预算为基础的简化管理；其五，科研经费实行直接划拨制；其六，科研经费应该享受税收优惠政策。
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产学研潜在合作对象识别方法研究
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王超 许海云 方曙
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2018 Vol. 36 (1):
101-113.
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摘要 (
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基于创新链理论，结合企业能力理论，提出一种潜在产学研合作对象识别的方法。首先，根据创新链及创新链中不同机构能力差异性的特点，提出创新链模式下潜在合作对象识别的理论假设。其次，采用多源数据、定性与定量研究分析创新链模式下的不同产学研合作模式、产学研主体在创新链中的能力布局特点，然后，根据能力互补原则和前面的理论假设识别潜在的产学研合作对象。最后，通过对基因工程疫苗领域的产学研潜在合作机构识别的实证分析考察方法的可行性。研究结果表明：通过对产学研合作对象在创新链各环节中的能力差异性分析，可以较好地识别潜在合作对象。
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创业导向、创新模式与双维企业绩效 ——多重中介效应的实证检验
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韩晨 高山行
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2018 Vol. 36 (1):
114-122.
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摘要 (
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通过引入两种不同层面和不同类型的创新，即宏观公司层面非技术形式的竞争战略创新和微观产品层面技术形式的原始性产品创新，并将企业绩效区分为财务和创新绩效，构建了创业导向、创新模式和双维企业绩效之间的研究框架。303套我国企业的配对调研数据显示：创业导向有助于竞争战略创新和原始性产品创新，但对原始性产品创新的影响更大；竞争战略创新能够提升企业财务和创新绩效，且对财务绩效的影响更强；原始性产品创新能够显著影响企业创新绩效，却无法产生积极财务回报；竞争战略创新和原始性产品创新是创业导向和企业绩效之间的多重中介，前者在创业导向和财务绩效之间起到部分中介作用，而后者则是创业导向和创新绩效之间的部分中介变量。
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资源整合能力与科技型小微企业创业绩效研究
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易朝辉 周思思 任胜刚
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2018 Vol. 36 (1):
123-130·.
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摘要 (
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科技型小微企业创业就是指创业者有效整合企业内外部的创业资源,进而推动商业模式创新并赢得市场竞争优势，最终实现企业持续成长的过程。本文基于企业资源观视角，通过数据调查实证检验了资源整合能力、商业模式创新以及科技型小微企业创业绩效三者之间的关系，由此得出了相应的结论：（1）资源整合能力与创业绩效正相关；（2）资源整合能力分别与效率型和创新型商业模式正相关；（3）效率型和创新型商业模式创新均在资源整合能力与创业绩效之间起中介作用。
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技术势差对企业技术能力影响的长短期效应——基于企业产学研联合专利的实证研究
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江志鹏 樊霞 朱桂龙 李广宇
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2018 Vol. 36 (1):
131-139.
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摘要 (
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在技术位势的测度基础上，区分低位势企业-高位势学研机构、高位势企业-低位势学研机构两种类别，构建混合回归模型及个体效应模型，运用我国制药企业1995-2012年的产学研联合发明专利数据，对不同类别组合和同一类组合内不同影响时期技术势差对企业技术能力的影响效应进行了比较研究。结果表明，产学研合作中企业技术能力成长的短期效果显著优于长期效果，而合作主体双方技术势差对企业技术能力成长存在长短期上的异质性，并受到双方相对技术位势关系的调节。在低位势企业-高位势学研机构合作中，技术势差有利于促进企业技术能力的成长，其中短期效应达到显著；在高位势企业-低位势学研机构合作中，逆向技术势差的存在会显著抑制企业技术能力的长期成长。
技术创新与制度创新
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创新共同体：概念、框架与模式
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王峥 龚轶
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2018 Vol. 36 (1):
140-148.
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摘要 (
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新科技革命推动了创新模式的进化和创新理论框架变革的需求。创新共同体理论正是对这一需求的最好回应。文章从创新共同体基本概念出发，提出了基于6个基本构成要素的创新共同体框架：共同目标、创新资源、参与成员、网络结构、运行机制和形成基础，并进一步分析了创新共同体基本特性、产生和发展的动因及其理论和现实意义。结合案例分析，文章进一步总结了创新共同体的运行模式，并提出了我国推进创新共同体建设可供借鉴的经验。
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产业技术创新联合主体：概念、类型与特征研究
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高宏伟 肖广岭 李峰 刘烨
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2018 Vol. 36 (1):
149-157.
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摘要 (
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产业技术创新联合主体是由企业、高校、科研机构以及政府等以共建法人实体形式整合创新资源，开展共性技术供给与产业化以及提供技术创新服务的一种新型技术创新主体。联合主体的产生与发展对克服创新过程中的“市场失灵”、“组织失灵”乃至“系统失灵”具有重要意义。基于国内外产业技术创新联合主体的案例，总结了产业技术创新联合主体的类型，并通过与其他类型技术创新主体的比较，得出联合主体在组织模式、目标定位和功能等方面的相对优势。
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战略性新兴产业中政府补贴对企业创新的影响
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伍健 田志龙 龙晓枫 熊琪
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2018 Vol. 36 (1):
158-166.
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摘要 (
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关于政府补贴对企业创新的影响的研究一直受到广泛关注，以往多从资源的视角对此进行探讨，但极少有研究从信号传递的视角来做分析。本研究试图以战略性新兴产业为对象，就政府补贴在企业创新中的资源属性和信号属性作用进行探究，对以往研究做出补充。研究发现：第一，政府补贴能够发挥资源属性的作用，促进战略性新兴产业内企业的创新投入，带动创新产出；第二，政府补贴能够发挥信号属性作用，帮助企业获取利益相关者的资源和支持，直接促进企业的创新产出。本研究有助于更好地理解政府补贴在战略性新兴产业发展中的推动作用，具有重要的理论和实践意义。
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网络嵌入对技术创业企业商业模式创新的影响
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张春雨 郭韬 刘洪德
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2018 Vol. 36 (1):
167-175.
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摘要 (
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为解释网络嵌入对技术创业企业商业模式创新的作用机理，基于网络嵌入理论和新制度主义理论，以组织合法性为中介变量，构建了网络嵌入对技术创业企业商业模式创新影响的概念模型；根据409家企业的问卷调查数据，采用结构方程模型进行了实证检验。研究结果表明：1）结构嵌入和关系嵌入均对技术创业企业商业模式创新具有显著促进作用，其中关系嵌入对技术创业企业商业模式创新的作用更显著；2）组织合法性在结构嵌入和关系嵌入与商业模式创新关系间发挥着部分中介作用，提升组织合法性有助于技术创业企业通过网络嵌入促进商业模式创新。
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创业导向转化为企业绩能的创新驱动过程
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徐可 姚飞 孙涛 徐铮
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2018 Vol. 36 (1):
176-182.
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摘要 (
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新创在孵企业实施创业导向和创新驱动战略的高风险性、高失败率，以及成长孵化过程的高异质性，引起国内外学者的广泛关注和深入探索。本研究基于组织战略和价值链理论，构建“创业导向—创新驱动—企业绩能”的结构方程模型，首次尝试引入创新价值链条的演进转化诠释创新驱动的实现过程，并提出企业绩能的构念，最后通过中国情境天津市新创在孵企业的256份有效调研数据进行实证分析。结果表明，创业导向和创新驱动分别积极显著影响企业绩能，创业导向积极显著影响创新驱动，同时又发现创新驱动在创业导向对企业绩能的影响路径间存在部分中介效应，外部环境正向调节创新驱动的中介效应。
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平台型企业开放式服务创新的风险成因及作用机制
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彭本红 鲁倩
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2018 Vol. 36 (1):
183-192.
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摘要 (
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利用多案例分析和扎根理论探讨了平台型企业开放式服务创新风险的内在机理及作用机制。研究发现了风险因素的9个主范畴，3个风险核心范畴，以及2个风险发生后果，构成了平台型企业开放式服务创新的风险成因。实证研究表明，商业环境风险、平台战略风险、管理风险这三个风险对平台创新活动影响巨大，显著影响了平台型企业客户流失以及经营绩效。商业环境风险是平台创新面临的外部风险，与平台战略风险和管理风险呈显著正向关系，战略风险会增加管理风险发生的可能性。三大风险与客户流失呈正比，与平台经营绩效呈反比。本研究拓展了传统的管理要素模型，揭示了互联网平台企业创新过程中的风险互动机制。
