科学学理论与方法

• 参与实验———STS 如何反思公众参与科学
• 顾珩 俞石洪
• 2021 Vol. 39 (11): 1921-1928.
• 摘要 ( )
• 近年来，参与实验作为STS中新出现的研究方法受到了广泛的关注。在方法层面，参与实验吸收了行动者-网络理论(ANT)等研究成果对实践的关注，挑战了现有公众参与科学模式囿于议程、代表权、共识等概念的困境，将公众参与科学引向对日常活动中物质实践的定制和分析。在理论层面，参与实验区分了ANT、存在论政治学等“经验化”存在论方案，试图在STS中建立一种“实验化”的存在论方案。“实验化”研究突破了“经验化”研究的方法论框架，但其存在论地位仍显模糊。本研究讨论了德勒兹与拉图尔对伦理问题的不同思考，指出了两者在伦理学上不同的存在论立场可以成为解释“实验化”和“经验化”之间对立根源的思想线索。在此思想线索的基础上，诉诸“遭遇中的生成”将为“实验化”存在论方案提供一条区分于“经验化”的立足之途，从而为在“公众参与科学”中促发更多具备可行性的实践方案提供一种可能的理论前提。

• “领域—时间”视角下刘则渊科学学思想与贡献
• 李江波 姚佳慧 姜春林 陈劲
• 2021 Vol. 39 (11): 1929-1935.
• 摘要 ( )
• 刘则渊先生作为科学学领域极具影响力的杰出学者，多年来，他坚持致力于科学学理论、方法和应用研究，积极参与国家重大科技项目，在其中发挥了重要作用。刘则渊先生对中国科学学的发展与创新做出了巨大贡献，对科学学理论也有着独到而深刻见解，在技术哲学、科技伦理、科学计量学、创新管理等多个领域上做出了开创性成就。为了缅怀和纪念刘则渊先生，本文重点评述了他在科学学领域的杰出成就，总结了他及其团队在科学学领域的学术成果，并对其学术贡献进行梳理和归纳。从时间维度对刘则渊先生四十年来发表的代表性学术论文进行评析。根据学术论文主题，基于刘则渊先生各时期的研究方向，刻画了其科学学学术思想的演化变迁。希望科学学界能更多发展科学学理论，丰富研究方法，拓展科学学应用领域，为科学学事业谱写新的篇章。

• 科技发达国家社会科技奖励制度的特点及其启示
• 任晓亚 张志强
• 2021 Vol. 39 (11): 1936-1946.
• 摘要 ( )
• 社会科技奖励在科技奖励制度中占据显著地位，前期研究表明，知名度更高、影响力更广泛的社会科技奖励大多产生于科技发达国家。因此，作为政府科技奖励制度的对比研究，本研究聚焦于科技发达国家的社会科技奖励制度，选择覆盖美国、欧洲国家、日本等五国共计27种有代表性的社会科技奖励，以面向领域、奖励方式、评选标准、评审过程为主要调研维度，剖析各国社会科技奖励制度的突出特点。比较发现，主要发达国家社会科技奖励历史积淀与影响力并存，各国社会科技奖励制度有相似也有不同。继而，在概览我国社会科技奖励发展现状的基础上，结合我国国情与现实，提出助力我国科技奖励制度改革的启示建议。

科技发展战略与政策

• 要素流动、产业结构调整与区域经济分化
• 孙巍 徐邵军
• 2021 Vol. 39 (11): 1947-1959.
• 摘要 ( )
• 本文从理论模型分析、中国实际数据模拟两个角度解析了地区间要素流动、产业结构变迁以及区域经济差距之间的关系。本文构建的两地区、三部门的理论模型揭示了地区间经济差距演化的原因在于地区间产业结构的调整，而地区间产业结构调整的根源在于资本、异质性劳动流动过程中表现出的相依性。本文提出的理论模型及分析过程可用于探究任意经济体任意时期的经济结构特征。将该理论与方法应用于中国实际，得到的模拟结果表明，以现代化技术为生产特征的产业结构调整造成了中国地区间经济差距的扩大，而不同产业结构对生产要素流动的引致需求又进一步造成了地区间产业结构发展不平衡，进而形成正反馈机制，即“要素追逐技术”现象。此外，在要素流动背景下，产业间的协调发展是决定地区经济持续增长的关键，高新技术产业的发展需要相应规模的传统服务业支持，同时传统服务业的发展对高新技术产业形成反哺机制。因此，加大技术性资源引进力度，弥补地区间技术差异，引导地区间工业、服务业协调布局与发展，方能有效缩小地区间经济差异。

• 要素集聚提升高新技术产业绩效的黑箱解构———基于经济高质量发展的门槛效应分析
• 刘和东 刘繁繁
• 2021 Vol. 39 (11): 1960-1969.
• 摘要 ( )
• 本文剖析基于经济高质量发展的要素集聚对高新技术产业绩效的影响机制黑箱，构建门槛效应模型，收集2004-2018年我国30个省、直辖市、自治区高新技术产业的要素集聚、创新绩效和区域经济高质量发展的相关数据，测度并比较不同要素集聚效应大小。运用Arcgis软件对其进行空间可视化分析。研究发现：（1）要素集聚对高新技术产业绩效存在正向边际递减影响。（2）相对于研发人员，研发资金的集聚效应更大。（3）经济高质量发展水平正向调节创新要素集聚对高新技术产业绩效的提升作用，且其调节效应边际递增。（4）创新要素集聚及经济高质量发展高水平地区主要集中于东部沿海发达地区；研发资金集聚度低等水平地区较多。在此基础上，提出有效提升高新技术产业绩效的针对性建议。

• 我国科学数据共享运行机制模式创新探讨———以产业技术联盟为例
• 章琰 杨一图 吴健 张辉
• 2021 Vol. 39 (11): 1970-1979.
• 摘要 ( )
• 模式创新在创新中扮演着重要角色。我国科学数据共享运行机制模式的创新一直备受关注。科学数据的本质属性和共享存在着紧密的联系,它决定了谁可以在其中共享和使用数据。平衡且合理的相关利益者机制是保证数据共享能够成功进行的重要机制之一。目前，“政府主导”和“政府和市场主导相结合”是国内外科学数据共享的两种主要模式。这两种模式都具有各自不同的优缺点，以不同的方式产生了可观的收益。以市场为主导，第三方机构提供服务的模式也逐渐兴起并开始流行。中关村肾病血液净化创新联盟搭建的数据共享平台,为总结和分析我国第三方机构提供数据共享服务的模式和运行机制提供了借鉴。这种模式在科学数据共享组织参与、搭建平台、运营操作、平衡利益等方面有着自己的独特之处。其发展和实践经验可作为我国数据共享机制模式创新发展的参考。

• 中心城市科技创新对城市群产业结构的影响
• 李洪涛 王丽丽
• 2021 Vol. 39 (11): 1980-1991.
• 摘要 ( )
• 研究基于演化经济地理学，由微观企业、中观产业、宏观区域三个维度对中心城市科技创新与城市群产业结构及分工布局的关系展开理论机制分析。在此基础上，研究通过非线性固定效应模型考察中心城市科技创新与城市群产业结构高度化的U型关系，进一步创新性的使用历史维度工具变量（中国历史官员量化数据、中国古代城市城墙数据）对中心城市科技创新展开内生性检验识别，再运用门槛效应、中介效应模型对中心城市科技创新的结构变化点、产业分工布局影响机制进行探寻。研究发现：第一，中心城市科技创新对城市群产业结构高度化呈现U型作用，当中心城市科技创新发明专利申请数量超过13586项，会对城市群产业结构优化升级起到正向推动作用。第二，中心城市科技创新对城市群产业分工布局的专业化、相关多样化起到促进作用，对产业的无关多样化起到抑制作用，中心城市科技创新以科技创新资本、劳动力资源为主要路径对产业分工布局形成推动作用。

• 中国高技术产品进口增长的模式与效率分析
• 周坤 李廉水 司增绰 邵军
• 2021 Vol. 39 (11): 1992-2004.
• 摘要 ( )
• 主动扩大进口是新时期中国外贸政策的重大转变。基于H-K三元边际分析框架，测度了2001-2018年中国对58个主要贸易伙伴高技术产品进口增长的扩展边际、价格边际和数量边际。在此基础上，构建中国高技术产品进口增长的“投入—产出”机制，并采用三阶段DEA衡量了中国高技术产品进口增长效率。最后，从制度距离层面考察了影响中国高技术产品进口增长技术效率的内在因素。研究发现：（1）中国高技术产品进口增长主要依赖于种类增长，“价高量低”是当前中国高技术产品进口面临的主要问题，中国高技术产品进口增长具有显著的国别间异质性，且其进口增长扩展边际和价格边际的极化现象不容忽视。（2）中国高技术产品进口增长的效率水平较高，规模效率增长是其技术效率增长的主要原因，相比之下，纯技术效率比规模效率更易受到环境因素的影响。（3）经济制度距离和政治制度距离是影响中国高技术产品进口增长技术效率的重要内部因素，中国政府需高度重视国家制度及治理体系的建设。

科技管理与知识管理

• 股东多样性对衍生企业绩效的影响机制研究———研发投入的中介作用
• 丁雪辰 柳卸林
• 2021 Vol. 39 (11): 2005-2012.
• 摘要 ( )
• 学术创业对于国家的技术进步、创新能力提升和区域经济发展都有着非常重要的影响，大学/科研院所衍生企业是学术创业的重要形式之一，也是促进科技成果转化的重要途径之一。近年来衍生企业相关研究逐渐兴起，成为学术界和产业界关注的热点话题。文章基于中国科学院及其各研究院所358家衍生企业2008-2017年的面板数据，采用固定效应模型，从资源基础理论和代理理论出发，探究了学术衍生企业的股东特征对衍生企业绩效的影响机制。结果发现，衍生企业的股东多样性对企业的专利产出和财务绩效均有显著的促进作用，研发投入在股东多样性与企业绩效中间起中介作用，股东多样性水平越高，对企业研发投入和企业绩效的促进作用越强。

• 平行搜索对后发企业协同追赶的影响研究
• 奉小斌 李华华 马晓书
• 2021 Vol. 39 (11): 2013-2023.
• 摘要 ( )
• 摘 要：转型背景下，后发企业同时面临技术和市场双重劣势，如何搜索外部知识实现技术和市场协同追赶备受关注。文章整合创新搜索、后发追赶和组织合法性理论，构建平行搜索对后发企业协同追赶的影响模型，并以212家企业的样本数据进行实证分析。结果表明：领先搜索与跟随搜索对后发企业协同追赶均有倒U形作用；外部合法性正向调节领先搜索与协同追赶的关系，负向调节跟随搜索与协同追赶的关系，内部合法性的调节作用则与之相反；内、外部合法性整合正向调节平行搜索与后发企业协同追赶的关系。文章丰富了平行搜索与后发追赶的相关研究，同时对中国后发企业实现创新跨越具有实践指导意义。

• 偏向性政府科研资助与产学融合:经验证据与作用机制
• 王春元 于井远
• 2021 Vol. 39 (11): 2024-2034.
• 摘要 ( )
• 产学融合是高校与企业间的一种合作共赢模式，是企业乃至地区经济发展的助推器。文章以2007～2017年111所“211”及省部共建高校为研究对象。研究表明，偏向性政府科研资助有助于产学融合。竞争性经费对产学融合具有显著正向促进作用，尤其是“985”高校、“双一流”建设高校以及位于东部地区高校的正向促进作用更大；非竞争性经费对产学融合的抑制作用明显。作用机制分析表明，一方面竞争性经费以其直接的信号作用促进产学融合，另一方面经由公开发表的学术论文间接促进产学融合；非竞争性经费对高校科研产出作用不显著。文章基于此提出相应的政策建议。

• 善事先利器:团队知识共享与新产品开发绩效
• 赵炎 杨笑然 王玉仙 王嘉惠
• 2021 Vol. 39 (11): 2035-2043.
• 摘要 ( )
• 既有研究对于团队层面知识共享与新产品开发绩效的研究忽视了成员主动性人格的作用。为丰富研究思路和认知，本文基于特质激活理论和资源保存理论，以国企研发团队为研究对象，创造性地引入主动性人格作为知识共享和新产品开发绩效之间的中间变量，以知识异质性为调节变量。通过对上海汽车集团、上海电气集团和宝武集团三家大型国企的研发团队的问卷数据进行实证研究，结果发现：（1）知识共享显著正向影响新产品开发绩效，并且对主动性人格具有正向促进作用；（2）主动性人格对新产品开发绩效有正向影响，并且在知识共享和新产品开发绩效的路径上起中介作用；（3）知识异质性在主动性人格与新产品开发绩效的关系中具有正向调节效应。

• 中国大学响应“拜杜法案”的特征及逻辑框架
• 王秀芹 薛澜 史冬波
• 2021 Vol. 39 (11): 2044-2052.
• 摘要 ( )
• 高校科技成果转化问题长期困扰着科技与创新领域，新修订的科技成果转化法（中国版“拜杜法案”）下放收益处置权，以激励大学科技成果转化，大学对此如何响应关系到政策的激励效果。通过政策文献计量与访谈调研的质性方法，基于113份中国研究型大学出台的科技成果转化收益处置办法，分析了大学针对中国版“拜杜法案”的政策响应特征；研究结果发现，中国大学出台的科技成果处置收益在内部利益主体分配方案上呈现异质性特征，相比于以“985“、“211”工程为代表的高水平大学，中国的地方性大学对科技成果转化政策的回应更“积极”，科技成果转化意愿更高。进一步，基于中国特色的政策过程理论及大学自组织性理论，尝试提出了中国大学响应科技成果转化激励政策表现的解释框架，一是“自上而下”的顶层设计及组织体系给予的“压力性”回应，二是基于大学的使命定位、自身特征产生的内生性动力，两者合力导致了大学的政策响应特征。激励大学科技成果转化需要充分考虑大学的内在自主性，并关注地方性大学在技术扩散与应用中发挥的作用。

技术创新与制度创新

• 国际化节奏对企业创新的影响研究
• 张振刚 户安涛 张君秋
• 2021 Vol. 39 (11): 2053-2064.
• 摘要 ( )
• 已有研究对于国际化节奏影响企业创新的机制缺乏关注。本文从吸收能力的时间压缩不经济性与跨国知识转移视角出发，探讨基于时间维度的企业国际化节奏对创新投入与创新产出的影响机理，分析企业内部资源（组织冗余）与外部环境（行业竞争性）以及所有权性质对上述关系的调节作用。以2010-2018年中国制造业上市公司为研究样本进行定量分析，结果表明：企业不规律的国际化节奏正向影响创新投入，负向影响创新产出；组织冗余资源和行业竞争程度会强化不规律国际化节奏对创新投入的正向关系，且组织冗余资源还能够缓解不规律国际化节奏对创新产出的负向关系；相比于非国有企业，国有企业中不规律国际化节奏对创新投入的正向影响将被削弱，对创新产出的负向影响将被增强。

• 创新驱动下的新二元经济形成及解构
• 张明志 李兆丞 刘红玉
• 2021 Vol. 39 (11): 2065-2076.
• 摘要 ( )
• 在以创新为主要驱动力的经济社会发展背景下，产业结构因就业结构显著变化将形成重构。在此过程中，工业劳动力大量流出、服务业劳动力大量进入成为就业结构变动的主要事实特征。因与刘易斯的二元经济类似，本文尝试性地将此经济现象称之为新二元经济。通过现实考量及理论架构的搭建，论证了服务业面临的无限劳动供给假设的成立。进一步地，将创新驱动划分为核心驱动、基础驱动、辅助驱动，细致详解新二元经济形成的创新驱动过程。继而，对新二元经济产生的经济结构重构效果进行解析，并归纳为工业的凝练式发展、服务业的扩张式发展、农业的融合式发展。本文提出的新二元经济理论是对第四次工业革命创新驱动背景下经济结构演化的一次有益探讨，对于深入认识未来产业发展有一定启示。

• 创新三螺旋系统共识空间何以构建———中国大科学工程实践的启示
• 高畅 张玲玲 杨振
• 2021 Vol. 39 (11): 2077-2088.
• 摘要 ( )
• 基于制度及合法性视角，从中微观层次探究制度环境如何促成和约束创新系统中参与者的行为互动，推动三螺旋系统的共识空间构建。选取大学-产业-政府协作的典型案例——中国大科学工程散裂中子源为研究对象，综合运用案例研究与扎根理论方法展开分析。研究发现制度是共识空间构建的重要动力因素；个体层面对制度合意性的合法性感知及组织层面对制度有用性的合法性感知形成合法性压力/支持，导致合法性溢出/损失的结果，通过扩展三螺旋创新模式的共识/异议空间边界的方式影响其构建过程。

• 宽带基础设施建设对城市创新能力的影响
• 冯苑 聂长飞 张东
• 2021 Vol. 39 (11): 2089-2100.
• 摘要 ( )
• 本文立足于当前新基建的背景，借助中国2009—2017年283个地级及以上城市的面板数据，运用“渐进性”双重差分模型实证检验了“宽带中国”示范城市建设对创新能力的影响。研究发现，“宽带中国”示范城市建设显著提高了城市创新能力，在经过平行趋势检验、安慰剂检验、PSM-DID方法估计以及其他稳健性检验后，研究结论依然稳健。机制检验结果表明，“宽带中国”示范城市建设能显著提高城市互联网发展水平，进而驱动了城市创新能力的提升。进一步研究发现，“宽带中国”示范城市建设对城市创新能力的影响存在异质性，创新效应在东部地区城市、等级较高城市、规模较大城市以及互联网发展水平较高城市更加显著。本文的研究为中国进一步深入实施“宽带中国”示范城市建设政策、提高国家自主创新能力、加快建设创新型国家提供了参考依据。

• 架构创新：探索特斯拉的竞争优势形成机理
• 乌力吉图 黄莞 王英立
• 2021 Vol. 39 (11): 2101-2112.
• 摘要 ( )
• 能源和环境问题是制约汽车产业发展的两大因素。为了实现汽车工业的可持续发展，发展新能源汽车逐渐成为全球共识。特斯拉作为目前新能源汽车产业的国际领先企业，其产品在全球市场具有绝对的竞争优势。本文基于产品架构理论，分析了特斯拉竞争优势的形成机理。通过案例研究发现，架构创新是特斯拉竞争优势的主要来源：特斯拉通过创造性地选择开放模块型产品架构，成功突破市场壁垒进入新能源汽车市场；从开放模块型架构向封闭模块型的架构转变，是特斯拉实施产品差异化战略、提高其产品市场影响力的重要举措；技术创新与架构创新之间不是相互独立的，特斯拉通过核心技术促进架构创新是特斯拉产品背后竞争优势的源泉；特斯拉和松下的长期合作不仅是特斯拉架构创新的主要推手，同时也是通过双方的紧密协作不断提升“企业间问题解决”能力，进而快速提升特斯拉国际竞争力的一个不容忽视的因素。