专稿：原始创新

• 原始性创新中的创新技法研究
• 陈雅兰，戴顺治，郑琳琳，卢忠鸣，黄锨
• 2015 Vol. 33 (4): 481-489.
• 摘要 ( )
• 诺贝尔奖获奖者的创新方法论途径是我国原始性创新研究的热点问题。本研究基于原始性创新的典型代表——诺贝尔奖获奖者与我国两院院士的权威资料，运用结构方程分析和证据推理方法从学科领域探讨了原始性创新的方法和技巧。结果表明，物理学领域原始性创新技法可以分为本学科（物理学）的理论、方法和试验手段、成熟学科（如化学、生物）的理论、方法和试验手段，以及科学方法和工具类学科（如数学、计算机科学、哲学）的理论和方法三大类方法论途径，并且各类方法途径的显著程度不同。研究还分析了诺贝尔奖获奖者与我国两院院士在创新技法上的特点，旨在探究我国原始性创新能力不强的方法论途径。

• 国内高校基础研究的原始性创新：多案例研究
• 陈劲，汪欢吉
• 2015 Vol. 33 (4): 490-497.
• 摘要 ( )
• 以国内高校的基础研究和高技术研究领域为研究对象，采用多案例的实证研究方法，对近年来国内高校基础研究和高科技研究领域中取得较大影响力的原始性创新案例进行实证研究。本研究选取了清华大学、北京大学、复旦大学和中国科技大学的四个原始性创新案例，通过对这四个案例的剖析，有助于更好地理解当前形势下国内高校原始性创新的机制和影响因素。本研究归纳总结了三个层面的七个要素对原始性创新产生重要影响：个人层面（海外背景与职位荣誉，浓厚的科研兴趣和长期的知识积累），团队层面（坚持不懈的精神，创新方法与环境和跨学科团队合作）和制度层面（合理的激励机制）。

科学学理论与方法

• 诺贝尔科学奖跨学科师承效应定量研究
• 门伟莉 张志强
• 2015 Vol. 33 (4): 498-506.
• 摘要 ( )
• 交叉学科往往是学科新的生长点，有可能产生新的科学突破，为科学带来革命性的变化。交叉科学的发展离不开大量跨学科的人才，而高水平的跨学科人才培养始于交叉学科的研究生教育。文章选取1901-213年诺贝尔科学奖获奖者为研究对象，以是否师从诺奖得主为分组变量，从物理、化学和生理或医学三大学科内和跨学科角度对比分析师承效应的影响，凸显跨学科师承效应的作用。研究结果表明，与单纯的学科内师承效应相比，考虑跨学科师生关系的师承效应可更显著的促进未来获奖者的成长和成才。

• 国家自然科学基金资助的效果——基于论文产出的文献计量学评价
• 张诗乐 盖双双 刘雪立
• 2015 Vol. 33 (4): 507-515.
• 摘要 ( )
• 为正确认识和评价我国国家自然科学基金（National Natural Science Foundation of China，NSFC）资助项目的科研产出绩效，将科学引文索引数据库（Science Citation Index, SCI）收录的我国2010年所有科研论文（133769篇）按照基金资助项目来源分为3组，NSFC论文（Ⅰ组）、其他基金论文（Ⅱ组）和无基金资助论文（Ⅲ组），详细统计3组论文数量和被引次数。结果表明，3组论文数分别为63570，42237和27962篇，被引次数（均数±标准差）分别为11.15±21.43，10.14±18.36和6.29±12.73，经Nemenyi检验，任意两组之间差异均有统计学意义（P=0.000），NSFC论文数及被引次数均明显高于另外两组论文，与无基金资助论文相比差异更加显著。对我国34个省级行政区2010年产出的NSFC资助的SCI论文数量、被引频次及其他绩效评价指标进行了比较，对NSFC资助产出SCI论文数最多的50个机构及其绩效指标进行了统计分析。

• 期刊知识交流效率及影响因素分析——基于DEA_Tobit两阶段法
• 张垒
• 2015 Vol. 33 (4): 516-521.
• 摘要 ( )
• 基于19种图书情报学核心期刊数据，利用DEA方法，构建期刊知识输入和输出评价指标体系，并测算期刊知识交流效率。然后，利用Tobit 回归模型对效率的影响因素进行实证分析，结果表明：图书情报学期刊知识交流效率存在明显的期刊差异，期刊整体规模效率较高，但技术效率有待提高。期刊规模对期刊知识交流效率影响存在边际效应，期刊传播渠道、尤其是网络传播渠道以及期刊区域覆盖能力和国际化传播能力对期刊知识交流效率有显著的正向关系。最后，提出提高期刊知识交流效率的建议。

科技发展战略与政策

• 产业投资基金对产业结构调整的影响路径研究
• 陈菲琼 孟巧爽 李飞
• 2015 Vol. 33 (4): 522-529.
• 摘要 ( )
• 伴随中国产业转型升级，作为新型融资工具的产业投资基金极大改善了相关行业的要素禀赋，刺激了优势产业的发展。现有文献对产业投资基金作用于产业结构调整的路径及成效缺乏讨论。本文从投资目的导向入手，以融资类和并购类两种模式为分析起点，从投融资匹配程度角度探究产业投资基金对产业结构调整的影响路径。借助搜寻匹配模型，得到并购类产业投资基金为投融资双方得到更好匹配的结论。进一步的，从产业专业化和多样化角度切入，利用Probit模型进行实证检验。结果显示，并购类基金通过提升产业专业化影响产业结构调整，却阻碍产业多样化的发展；相对的，融资类基金通过提升产业多样化影响产业结构。

• 产业融合、绩效提升与制造业成长--基于1998-2011年面板数据的实证
• 汪芳 潘毛毛
• 2015 Vol. 33 (4): 530-538.
• 摘要 ( )
• 产业融合是现代产业发展的新趋势，并逐渐成为产业发展和经济增长的新动力。利用投入产出法和面板数据回归方法分析了1998-2011年间产业融合的变化趋势，实证分析了产业融合对产业绩效的提升以及对制造业成长的促进作用。研究结果表明，技术密集型行业比劳动密集型和资本密集型行业更容易产生融合；信息业与制造业的融合是制造业绩效提升和成长的格兰杰原因，但是有一定的滞后性；融合对制造业成长的促进要显著于对制造业绩效提升方面的作用。提出进一步加强信息化建设、构建融合型现代产业体系、加强企业技术创新和产业重组，逐步深化有利于信息业与制造业融合的产业政策，使得产业融合对制造业绩效的作用得以充分发挥，进一步推动融合对制造业成长的促进作用。

• 产业集群式转移中新集群网络的建构与演化——理论与实证
• 黄晓 胡汉辉 于斌斌
• 2015 Vol. 33 (4): 539-548.
• 摘要 ( )
• 利用硅谷-北京风险投资集群转移的案例，运用多元Logistic回归方法，对产业集群式转移中新集群网络的构建及其演化进行了理论与实证分析。研究发现：集群式转移中新集群网络的形成过程体现了原集群网络的渗透和本地企业网络的嵌入；转移企业的网络位置、经验及其面临的环境不确定性对新集群网络中的网络关系有显著影响；随着时间的推移，转移企业会逐渐由保留原有集群网络关系向嵌入本地网络关系演化。最后，根据研究结论对转入地政府和企业如何承接集群式转移提出了针对性的建议。

• 出口技术复杂度演进加剧了就业性别歧视——基于跨国动态面板数据的系统GMM估计
• 陈晓华 刘慧
• 2015 Vol. 33 (4): 549-560.
• 摘要 ( )
• 文章基于HS分类标准的跨国出口数据，借助修正后的Schott（2008）模型测度出了1994-2011年150个经济体出口技术复杂度，进而运用系统广义矩阵（SYS-GMM）估计法，从高中低技术三个层面对出口技术复杂度深化的就业性别歧视效应进行实证检验。研究结论表明：首先出口技术复杂度演进对就业性别歧视的作用取决于经济体的技术水平，二者关系呈现倒U型特征，中国加大出口技术复杂度赶超的战略和进一步提升妇女就业面的战略可能存在“潜在冲突”；其次不同经济体的出口技术复杂度收敛于以0.4为界线的两个“均衡区间内”，“低收敛区间”内经济体间出口技术复杂度的差异呈现不断降低的趋势，“高收敛区间”内经济体出口技术复杂度的差异呈现不断扩大的趋势；最后高等教育能够缓解中国等高技术复杂度经济体的就业性别歧视，但该功能在中低技术复杂度经济体表现出显著的“失灵”，甚至“逆向”加剧特征，经济效率提升引致的劳动力节约型失业具有较强的女性偏向性，企业经营环境的改善有助于降低就业性别歧视。

科技管理与知识管理

• 知识获取与知识消化对创新绩效的影响研究
• 汤超颖 叶琳娜 王菲 周寄中
• 2015 Vol. 33 (4): 561-566.
• 摘要 ( )
• 关于外部知识获取强度对创造和创新绩效的影响，在以往研究中得到了不同的结论。其中重要的原因可能是忽略了个体认知能力的调节作用。创造性认知理论和建构主义学习理论均认为个体的认知能力影响知识对创造力的关系。但这方面的实证研究还没有得到开展。本文旨在探究知识消化能力在与外部知识获取强度和研发人员创新绩效之间的作用。来自七个研发单位207位研发人员的配对数据分析发现：外部知识获取强度对创新绩效没有直接作用，知识消化能力对创新绩效有显著正向作用，而且外部知识获取强度对创新绩效的影响受知识消化能力的调节。最后，本文对研发管理提出了相关建议。

• 知识服务、价值共创与创新绩效 ——基于扎根理论的多案例研究
• 周文辉
• 2015 Vol. 33 (4): 567-573.
• 摘要 ( )
• 知识服务是创新的关键驱动力，知识服务如何转化为创新绩效是一个重要而尚未有效解决的难题。本文运用扎根理论编码的案例研究方法，选取1家研发服务机构与4家中小制造企业之间互动案例为研究对象，研究发现：（1）知识服务的内容包括创新规划、需求管理、团队建设与流程规范四个要素；（2）价值共创的过程包括价值共识、价值共生、价值共享与价值共赢四个要素；（3）在创新领导者的推动下，知识服务的内容与价值共创的过程相互作用，共同促进知识服务转化为创新绩效。

• 企业内外部知识异质度对创新绩效的影响——战略柔性的调节作用
• 叶江峰 任浩 郝斌
• 2015 Vol. 33 (4): 574-584.
• 摘要 ( )
• 不同的异质性知识来源会影响到企业知识的获取成本及其整合效率，因此可能会催生不同的创新绩效。本研究选取上海、江苏和浙江261个创新类企业为样本，考察企业已有内部知识结构的异质度（内部知识异质度）伙伴企业之间的知识异质度（外部知识异质度）分别对创新绩效的直接影响，以及战略柔性如何对两种关系产生调节效应。结果表明：外部知识异质度对创新绩效具有倒U效应；内部知识异质度对创新绩效仅仅存在正向的线性效应，没有曲线效应；不同类型的战略柔性对内、外部知识异质度与创新绩效关系具有不同的调节效应，其中资源柔性仅仅对内部知识异质度和创新绩效关系具有显著的正向调节效应，而协调柔性仅仅对外部知识异质度和创新绩效关系具有显著的正向调节效应。本研究为企业利用内、外部异质性知识和提高创新绩效提供了理论解释和参考。

• 知识链协同效应作用机理实证研究
• 胡园园 顾新 程强
• 2015 Vol. 33 (4): 585-594.
• 摘要 ( )
• 摘要： 本文以知识链为研究对象，从主体协同、机制协同和知识协同三个方面分析了知识链协同效应形成机理，并提出相关研究假设。通过知识链中成员组织合作的数据，运用结构方程对本文相关假设进行了实证检验。研究表明：主体协同、机制协同和知识协同均对知识链协同效应的产生有直接影响。此外，在知识链中机制协同对主体协同和知识协同有正向影响，而主体协同对于知识协同影响作用并不显著。

• 中心镇视域下小微企业协同创业行为的发生机理——浙江试点中心镇的创业经验表达
• 李文博
• 2015 Vol. 33 (4): 595-606.
• 摘要 ( )
• 源于浙江试点中心镇的小微企业创业实践，协同创业行为业已成为一个备受关注的新兴话题。话语分析方法是演化环境下，认知企业复杂行为的有效路径。由此，本文基于话语分析，聚焦中心镇视域下的小微企业，研究了协同创业行为的发生机理。主要结论有：①提炼得到中心镇视域下小微企业协同创业行为发生机理的话语模型，其中，要素协同、主体协同、行为协同和空间协同是4类协同因子，形成“中心镇→协同因子→协同创业行为”的创业经验证据链。②每一类协同因子可进一步细化为为4个子范畴，如行为协同对应的子范畴是集群挤压、网络驱动、创业学习和协同治理。③范畴之间的关系路径包括关系网络→行为协同等强关系路径18条，空间协同→协同风险投资等弱关系路径10条。研究丰富了现有创业理论，对小微企业的协同创业实践具有启示价值。

技术创新与制度创新

• 国家文化对创新的影响研究
• 秦佳良 周焯华 刘程军
• 2015 Vol. 33 (4): 607-615.
• 摘要 ( )
• 摘 要：在全球化时代，创新是企业国际化战略的一个永恒话题，国家之间为了提高创新能力而进行的跨国知识溢出和知识竞争无疑突显出了创新的重要性。本文在Hofstede文化理论的基础上，分析国家文化对创新能力的影响，研究指出，权力距离对创新的影响随着时间的推移而消失，其他文化因素，如个人主义、不确定规避和男性主义国家创新有着强烈而深远的影响。因而，跨国公司在实施创新战略时，必须充分考虑国家文化。

• 商业模式创新驱动技术创新的实现机理研究——基于软件业的多案例扎根分析
• 张新香
• 2015 Vol. 33 (4): 616-626.
• 摘要 ( )
• 技术创新与商业模式创新交互驱动，考虑已有的文献多侧重技术创新驱动商业模式创新的研究，本文聚焦于商业模式创新驱动技术创新实现机理的探讨。收集整理20家中外软件企业样本案例资料，开展多案例扎根分析，挖掘商业模式创新驱动技术创新的内在机理和实现途径。研究结论显示：产品/服务创新和市场定位创新作为商业模式定位创新，产业链重定位和网络生态系统构建作为商业模式营运创新，合并盈利创新构成商业模式创新的主体内容。主体内容形成关键动因，加上商业模式创新所处现实情境的逼迫，商业模式创新终极目标的激励，共同促使软件业积极实施技术创新。

• 广东专业镇技术创新效率评价——基于DEA和问卷实证的双重视角
• 李牧南 周俊锋 朱桂龙 梁雪梅
• 2015 Vol. 33 (4): 627-640.
• 摘要 ( )
• 本文借鉴区域和企业技术创新效率评价研究的范式，有针对性地选取了评价指标，并运用数据包络分析模型和问卷调研的方式对广东省19个地市专业镇的科技创新效率进行了研究。通过对2009-2012年广东专业镇科技投入与产出数据的DEA有效性分析，可以看出广东专业镇整体的技术创新效率偏低，科技资源分配和投入方式较为粗放，存在一定程度的冗余和浪费现象。为了进一步研究影响广东省专业镇创新效率和能力的关键因素，设计和发放了针对专业镇创新平台科技管理一线人员的调查问卷。问卷调研的实证分析结果也基本验证了基于DEA模型的专业镇创新效率分析，同时也部分揭示了影响广东专业镇创新效率的关键影响因素，以及当前专业镇科技创新管理政策方面潜在的问题和未来改进的科技政策建议。